九泰久睿量化股票型证券投资基金     招募说明书更新 基金照料东说念主：九泰基金照料有限公司 基金托管东说念主：浙商银行股份有限公司 九泰久睿量化股票型证券投资基金                        招募说明书更新                   【进击请示】   本基金的召募央求经中国证监会 2020 年 7 月 7 日证监许可【2020】1368 号 文注册。   基金照料东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、无缺。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和市集远景作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资有风险，投资者申购基金时应崇拜阅读本招募说明书、基金合同、基金居品资 料纲领等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，全面意识本基金居品的风险 收益特征和居品脾气，充分商量自身的风险承受智力，感性判断市集，对申购基 金的意愿、时机、数目等投资行动严慎作出落寞决策。投资者在得到基金投资收 益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险，可能包括市集风险、流动性风险、 信用风险、照料风险、政策风险、其他风险、本基金独到风险及本基金法律文献 风险收益特征表述与销售机构基金风险等第评价结果表述可能不一致的风险等， 详见本招募说明书的“风险揭示”部分。基金照料东说念主提醒投资者基金投资的“买 者自得”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行负责。   本基金采纳多种量化策略构建股票投资组合，主要根据多策略模子和策略配 置模子进行股票投资，并结合风险贬抑模子休养仓位，不依靠量化策略进行短期 经常来往。本基金在运用量化策略投资的过程中，可能存在数据过失的风险和模 型失效的风险，导致其优选出的组合收益率不一定持续为正或持续高于事迹比拟 基准的收益率，从而存在基金事迹泄漏欠安的风险。   本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货 币市集基金、债券型基金、搀杂型基金。本基金法律文献投资章节磋商风险收益 特征的表述是基于本基金投资范围、投资比例、证券市集精深法律解释等作念出的概述 性态状，代表了一般市集情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基 金照料东说念主和基金照料东说念主托付的其他销售机构，以下同）依据《证券期货投资者适 当性照料办法》等法律法则对本基金风险等第的区别，系基于销售机构建立的基 金居品风险等第评价方法作念出的评价结果，且该等结果可能随销售机构对于基金 九泰久睿量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新 居品风险等第区别方法及区别因素的变化而动态休养。此外，销售机构可能会依 据监管机构的要求、市集变化或基金执走运作情况等当令休养对本基金的风险等 级评价结果。销售机构的基金风险等第评价结果与基金法律文献流露的风险收益 特征可能存在不同。况且，基于评价方式的互异，不同销售机构对吞并基金居品 的评价结果可能并不统统通常。因此，本基金的具体风险评级结果应以销售机构 提供的最新评级结果为准，投资东说念主在购买本基金时，需按照销售机构的要求完成 自身风险承受智力与本基金风险等第之间的得当性匹配。投资者应全面了解基金 的风险收益特征、风险等第评级结果，结合自身的投资目的、投资期限、投资经 验及风险承受智力严慎决策并自行承担风险。   本基金可投资资产支撑证券，可能靠近的风险包括信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险等；本基金可投资国债期货、股指期货，可能靠近的风 险包括基差风险、流动性风险、保证金风险等。本基金的一般风险及独到风险详 见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金可投资于科创板股票，会靠近因投资标的、市集轨制以及来往法律解释等 互异带来的独到风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、信用风险、科创板 企业退市风险、辘集度风险、系统性风险、政策风险等，具体参见本招募说明书 “风险揭示”章节。   本基金可根据投资策略需要或市集环境变化，采纳将部分基金资产投资于科 创板或采纳不将基金资产投资于科创板，基金资产并非势必投资于科创板。   基金的过往事迹并不预示其改日泄漏。基金照料东说念主照料的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹泄漏的保证。   基金照料东说念主依照恪称包袱、敦朴信用、严慎接力的原则照料和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书还是本基金托管东说念主复核。本次更新招募说明书仅波及本基金基 金司理变更、基金照料东说念主信息变更事项，更新所载内容截止日为 2024 年 12 月 财务数据和净值泄漏截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计），其他所 载内容截止日为 2024 年 9 月 6 日。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                                                                                                              招募说明书更新                                                                 目          录 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新                   第一部分   媒介   《九泰久睿量化股票型证券投资基金招募说明书》                        （以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售照料办法》              （以下简称“《销售办法》”）、                            《公开召募证券投资 基金信息流露照料办法》           （以下简称“《信息流露办法》”）、                           《公开召募通达式证券 投资基金流动性风险照料划定》              （以下简称“《流动性风险照料划定》”）、                                 《证券 投资基金信息流露内容与形式准则第 5 号》等磋商法 律法则以及《九泰久睿量化股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   本招募说明书阐扬了九泰久睿量化股票型证券投资基金的投资主见、策略、 风险、费率等与投资者投资决策磋商的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。   本基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有内容、误导性说明或要紧遗 漏，并对其真正性、准确性、无缺性承担法律办事。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募的。本招募说明书由九泰 基金照料有限公司解释。本基金照料东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 磋商划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应凝视查阅基金合同。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                           招募说明书更新                   第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用矫正和补充 股票型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正和补充 募说明书》过甚更新 料纲领》过甚更新 售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改〈中华东说念主民共和国口岸法〉等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售照料办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息流露照料办法》及颁布机关对其常常作念出的 九泰久睿量化股票型证券投资基金                           招募说明书更新 矫正 的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 机关对其常常作念出的矫正 员会 务的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经磋商政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》（包括其常常矫正）及干系法律法则划定不错投资于在中国境内照章召募 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（包括其常常矫正）及干系法律法则划定，运用来自境外的 东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转念、转托管及如期定额投资等业务 九泰久睿量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新 会划定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照料东说念主签订了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证实、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非来往过户等 限公司或接受九泰基金照料有限公司托付办理登记业务的机构 照料的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转念、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得到中国证监会书面证实的 日历 产算帐完结，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 通达日     《业务法律解释》：指本基金照料东说念主及销售机构的干系业务法律解释过甚常常作念出 的矫正，是范例基金照料东说念主所照料的通达式证券投资基金登记方面的业务法律解释， 由基金照料东说念主和投资东说念主共同恪守 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 告的划定央求购买基金份额的行动 告的划定央求购买基金份额的行动 干系公告划定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 划定的条件，央求将其持有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额转念为基金 照料东说念主照料的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金转念中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转念中转入 央求份额总额后的余额）越过上一通达日基金总份额的 10% 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息流露办法》划定的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 九泰久睿量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往明天以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公设备行股票、资产支撑证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或 来往的债券等 额净值的方式，将基金休养投资组合的市集冲击成老实派给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 司或者在法律法则允许的情况下，基金照料东说念主和基金托管东说念主经协商一致后确定的 其他估值机构 基金份额持有东说念主服务的用度 将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购用度，但不从本类别基金 资产入网提销售服务费的称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购用度， 而是从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 件 九泰久睿量化股票型证券投资基金                           招募说明书更新                第三部分        基金照料东说念主   一、基金照料东说念主的基本情况   称号：九泰基金照料有限公司   住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-211 室   办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层   法定代表东说念主：徐进   组织花样：有限办事公司   注册本钱：3 亿元东说念主民币   存续期限：2014 年 7 月 3 日至长期   磋商电话：010-87940900   磋商东说念主：刘涛   股权结构：昆吾九鼎投资照料有限公司、同创九鼎投资照料集团股份有限公 司、拉萨昆吾九鼎产业投资照料有限公司、华源证券股份有限公司出资分别占注 册本钱的 26%、25%、25%和 24%的股权。   二、主要东说念主员情况   王彦斌先生，金融学硕士，董事长。曾任中国确立银行邯郸市分行科员，平 安证券有限办事公司科员，银华基金照料有限公司业务主管，信达澳银基金照料 有限公司基金运营中心副总司理、监察稽核总监，九泰基金照料有限公司总司理、 督察长。现任九泰基金照料有限公司董事长，九泰基金销售（北京）有限公司董 事。   徐进先生，玄学硕士，董事、总司理、法定代表东说念主。曾任中国邮政储蓄银行 股份有限公司总行代理托管部副总司理、托管业务部总司理，正直富邦基金照料 有限公司副总司理，太平洋基金照料有限公司（筹）总司理，嘉合基金照料有限 公司总司理，国融基金照料有限公司总司理等。现任九泰基金照料有限公司董事、 总司理、法定代表东说念主、深圳分公司负责东说念主。   刘靖先生，工程硕士，董事。曾任九囿证券股份有限公司投行部技俩司理， 同创九鼎投资照料集团股份有限公司投资总监。现任九泰基金照料有限公司董 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 事，昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事。   华金秋先生，管帐学博士，副讲授，落寞董事。曾任江苏省盐城市电化厂（大 中型企业）管帐，深圳大学照料学院信息照料系涵养等。现任深圳大学经济学院 管帐系涵养。   徐艳女士，经济学博士，讲授，落寞董事。曾任海国投工业设备股份有限公 司投资部司理，海南大学经济照料学院金融系系主任、MBA 培育中心主任、照料 学院讲授，已退休。   陈耿先生，经济学博士，讲授，落寞董事。曾任青岛崂山区政府（高技术开 发区）职员，重庆大学工商照料博士后科研站博士后。现任重庆大学经济与工商 照料学院涵养。   徐磊磊先生，工商照料硕士，监事。曾任昆吾九鼎投资照料有限公司行政经 理，同创九鼎投资照料集团股份有限公司监事。现任同创九鼎投资照料集团股份 有限公司证券事务代表。   杨东先生，诡计机专科本科，监事。曾任上海捷奥信息科技有限公司软件开 发工程师，恒生电子股份有限公司北京区主管，中加基金照料有限公司信息技巧 部主管。现任九泰基金照料有限公司信息技巧部践诺总监。   王玉女士，涉外经济本科，常务副总司理。曾任陕西群力子弟学校涵养，北 京念念拓克斯商贸有限公司司理助理，太平洋东说念主寿保障北京分公司营销业务部经 理、海淀支公司总司理、分公司党委委员和副总司理，国风共创照料商榷有限公 司总司理。现任九泰基金照料有限公司常务副总司理、管委会委员，九泰基金销 售（北京）有限公司董事长。   谢海波先生，金融学硕士，副总司理、首席信息官。曾任南宁铁路局助理工 程师，广西斯壮股份有限公司投资部负责东说念主，中国证监会广西监管局副处长，中 国证监会青海监管局局长助理，九泰基金照料有限公司督察长。现任九泰基金管 理有限公司副总司理、管委会委员、首席信息官。   王泳先生，工商照料硕士，副总司理。曾任交通银行深圳分行信贷员，深圳 模范技巧研究院研究员，深圳清华大学研究院办公室行政主管、国外培育学院综 合办公室主任，安信证券股份有限公司营销服务中心 VP，安信乾盛资产照料（深 圳）有限公司总司理助理，九泰基金照料有限公司总司理助理。现任九泰基金管 九泰久睿量化股票型证券投资基金                            招募说明书更新 理有限公司副总司理，九泰基金销售（北京）有限公司董事。   刘开运先生，金融学硕士，副总司理。曾任毕马威华振管帐师事务所审计师， 昆吾九鼎投资照料有限公司投资司理、合伙东说念主助理，九泰基金照料有限公司总裁 助理、致远权益投资部总司理兼践诺投资总监、基金司理。现任九泰基金照料有 限公司副总司理、管委会委员。   郑立昌先生，工商照料硕士。曾任立信管帐师事务所北京总部高等审计司理， 昆吾九鼎投资照料有限公司风控总监，九泰基金照料有限公司总裁助理、副总经 理，华源证券股份有限公司（原“九囿证券股份有限公司”）总司理助理、董事 会秘书、财务负责东说念主、副总司理、董事等。现任九泰基金照料有限公司督察长、 管委会委员。   张羽先生，北京大学理学硕士，中国籍，具有基金从业履历，7 年证券从业 陶冶。曾任九泰基金照料照料有限公司研究发展部研究员、中金基金照料有限公 司行业研究员。2024 年 9 月加入九泰基金照料有限公司，现任权益投资部基金 司理，九泰锐和 18 个月如期通达搀杂型证券投资基金（2024 年 11 月 15 日于今）， 九泰久睿量化股票型证券投资基金（2024 年 11 月 15 日于今）的基金司理。   历任基金司理：孟亚强先生 2020 年 8 月 14 日至 2024 年 12 月 25 日任本基 金基金司理。   （1）本公司公募业务权益投资决策委员会成员包括：刘开运先生（主席）、 袁多武先生、霍霄先生。   刘开运先生，简历同前。另，具有基金从业履历，13 年证券从业陶冶。2014 年 7 月加入九泰基金照料有限公司，曾任总裁助理、致远权益投资部总司理兼执 行投资总监，九泰天富改立异能源天真配置搀杂型证券投资基金（2015 年 7 月 （原九泰锐华天真配置搀杂型证券投资基金、原九泰锐华定增天真配置搀杂型证 券投资基金，2016 年 12 月 19 日至 2018 年 11 月 6 日）、九泰锐诚天真配置搀杂 型证券投资基金（LOF）            （原九泰锐诚定增天真配置搀杂型证券投资基金、九泰锐 诚天真配置搀杂型证券投资基金，2017 年 3 月 24 日至 2021 年 9 月 16 日）、九 九泰久睿量化股票型证券投资基金                              招募说明书更新 泰动态策略天真配置搀杂型证券投资基金（2021 年 8 月 25 日至 2022 年 12 月 28 日）、九泰锐丰天真配置搀杂型证券投资基金（LOF）（原九泰锐丰定增两年如期 通达天真配置搀杂型证券投资基金，2016 年 8 月 30 日至 2024 年 10 月 17 日）、 九泰锐富事件驱动搀杂型发起式证券投资基金（LOF）                         （原九泰锐富事件驱动搀杂 型发起式证券投资基金，2016 年 2 月 4 日至 2024 年 10 月 17 日）的基金司理， 现任副总司理、首席投资官、兼任研究发展部总监和权益投资部总监，九泰锐智 事件驱动天真配置搀杂型证券投资基金（LOF）                      （原九泰锐智定增天真配置搀杂型 证券投资基金，2015 年 8 月 14 日于今）、九泰锐益天真配置搀杂型证券投资基 金（LOF）      （原九泰锐益定增天真配置搀杂型证券投资基金，2016 年 8 月 11 日至 今）、九泰科盈价值天真配置搀杂型证券投资基金（2020 年 3 月 19 日于今）、九 泰锐和 18 个月如期通达搀杂型证券投资基金（2020 年 12 月 3 日于今）、九泰锐 升搀杂型证券投资基金（原九泰锐升 18 个月阻塞运作搀杂型证券投资基金，2021 年 1 月 20 日于今）、九泰天兴量化智选股票型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日 于今）、九泰久信量化股票型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日于今）、九泰盈泰 量化股票型证券投资基金（2024 年 10 月 17 日于今）、九泰久益天真配置搀杂型 证券投资基金（2024 年 11 月 15 日于今）的基金司理。    袁多武先生，复旦大学经济学硕士，中国籍，具有基金从业履历，9 年证券 从业陶冶。曾任中国长江三峡集团公司国外投资部业务主管，2015 年 5 月加入 九泰基金照料有限公司，曾任产业投资部先进制造行业组践诺投资总监、科技创 新投资部高端装备行业践诺总监、投资司理、计策投资部副总监、研究发展部执 行总监，九泰科鑫策略精选天真配置搀杂型证券投资基金（2021 年 11 月 10 日 至 2022 年 3 月 23 日）、九泰聚鑫搀杂型证券投资基金（2020 年 7 月 24 日至 2024 年 4 月 1 日）的基金司理。现任权益投资部基金司理，九泰久慧搀杂型证券投资 基金（2021 年 9 月 16 日于今）、九泰锐富事件驱动搀杂型发起式证券投资基金 (LOF)（2022 年 8 月 17 日于今）                        、九泰天利量化股票型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日于今）、九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                           （2024 年 9 月 23 日于今）、 九泰久盛量化时尚天真配置搀杂型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日于今）、九 泰锐丰天真配置搀杂型证券投资基金（LOF）（2024 年 10 月 17 日于今）的基金 司理。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新   霍霄先生，好意思国芝加哥伊利诺伊大学工商照料硕士，中国籍，具有基金从业 履历，12 年证券从业陶冶。曾任中信建投证券股份有限公司权益研究员、合众 资产照料股份有限公司权益投资司理助理、明世伙伴私募基金照料（珠海）有限 公司权益研究员、投资司理、和谐健康保障股份有限公司投资司理。2024 年 9 月加入九泰基金照料有限公司，现任权益投资部基金司理，九泰天奕量化价值混 合型证券投资基金（2024 年 11 月 12 日于今)、九泰量化新兴产业搀杂型证券投 资基金（2024 年 11 月 12 日于今）、九泰泰富天真配置搀杂型证券投资基金（LOF） （2024 年 11 月 14 日于今）、九泰天富改立异能源天真配置搀杂型证券投资基金 （2024 年 11 月 15 日于今）的基金司理。   （2）本公司公募业务固定收益投资决策委员会成员包括：刘开运先生（主 席）、刘翰飞先生、冀玉娜女士。   刘开运先生，同上。   刘翰飞先生，北京大学经济学博士，中国籍，具有基金从业履历，6 年证券 从业陶冶。2018 年 3 月加入九泰基金照料有限公司，曾任研究发展部债券研究 员，九泰久嘉纯债 3 个月如期通达债券型证券投资基金（2021 年 12 月 24 日至 场基金（2021 年 12 月 24 日于今）、九泰久慧搀杂型证券投资基金（2024 年 1 月 31 日于今）、九泰聚鑫搀杂型证券投资基金（2024 年 1 月 31 日于今）、九泰 天宝天真配置搀杂型证券投资基金（2024 年 3 月 4 日于今）的基金司理。   冀玉娜女士，北京航空航天大学金融工程硕士，中国籍，具有基金从业履历， 保银信息技巧有限公司居品部内容权术司理。2015 年 2 月加入九泰基金照料有 限公司，曾任专户投资部投资司理，现任研究发展部债券研究员。   三、基金照料东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 九泰久睿量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新 计议方式照料和运作基金财产； 证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产相互落寞，对所照料的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 法得当基金合同等法律文献的划定，按磋商划定诡计并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同过甚他磋商划定另有划定外，在基金信息公开流露前应予遁入，不向他 东说念主泄露，但向监管机构、司法机关、已出具遁入承诺函的审计、法律等外部专科 照顾人提供的除外； 基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵府 15 年以上； 证投资者粗略按照基金合同划定的时分和方式，随时查阅到与基金磋商的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到磋商贵府的复印件； 九泰久睿量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 现和分派； 通告基金托管东说念主； 时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而罢职； 东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿； 事务的行动承担办事； 法律行动； 基金照料东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金照料东说念主的承诺 同和中国证监会的磋商划定。 关法律法则，建立健全里面贬抑轨制，采纳有用措施，驻扎下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 他东说念主从事干系的来往步履；   （7）莽撞包袱，不按照划定履行职责；   （8）法律法则或中国证监会拒接的其他行动。 国度磋商法律、法则及行业范例，敦朴信用、接力尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法计议；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）有意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、纷扰、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞包袱、奢侈权利，不按照划定履行职责；   （7）违背现行有用的磋商法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关划定，泄漏在职职期间细察的磋商证券、基金的生意巧妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资缱绻等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 干系的来往步履；   （8）违背证券来往风景业务法律解释，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱， 侵略市集步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不朴直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中有意含有乌有、误导、讹诈要素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会拒接的行动。   基金照料东说念主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照敦朴信用、接力 尽责的原则，严格恪守磋商法律法则和中国证监会发布的监管划定，不竭更新投 资理念，范例基金运作。   （1）依照磋商法律、法则和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益； 九泰久睿量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的磋商法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的 磋商划定，泄漏在职职期间细察的磋商证券、基金的生意巧妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资缱绻等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事干系的来往步履；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券来往过甚他步履。   五、基金照料东说念主的里面贬抑体系   为保证公司范例化运作，有用地防卫和化解计议风险，促进公司诚信、正当、 有用计议，保障基金份额持有东说念主利益，吝啬公司及公司股东的正当权益，本基金 照料东说念主建立了科学、严实、高效的里面贬抑体系。   （1）确保正当合规计议；   （2）防卫和化解风险；   （3）提高计议效率；   （4）保护基金份额持有东说念主和股东的正当权益。   （1）健全性原则   风险照料必须涵盖公司各个部门和各个岗亭，并浸透到各项业务过程和业务 法子，包括各项业务的决策、践诺、监督、反馈等法子。   （2）有用性原则   通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，吝啬风险照料轨制的有 效践诺。   （3）落寞性原则   公司各机构、部门和岗亭确保相对落寞并承担各自的风险贬抑职责。公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控 制轨制的践诺情况进行查验和监督。   （4）相互制约原则   公司在轨制安排、组织机构的设想、部门和岗亭建树上形成权责分明、相互 制约的机制，从而建立起不同岗亭之间的制衡体系，摒除里面风险贬抑中的盲点， 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 强化监察稽核部对业务的监督查验功能。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的计议照料方法，并充分领悟各机构、部门及职工的办事积 极性，尽量裁减计议成本，提高计议效益，保证以合理的贬抑成本达到最好的内 部贬抑恶果。   （6）当令性原则   风险照料应具有前瞻性，况且必须跟着国度法律、法则、政策轨制等外部环 境的改变和公司计议计策、计议方针、计议理念等里面环境的变化实时进行相应 的修改和完善。   （7）内控优先原则   内控轨制具有高度的巨擘性，整个职工必须严格恪守，自愿形成风险防卫意 识；践诺内控轨制不成有任何例外，任何东说念主不得领有超过轨制或违背规章的权力； 公司业务的发展必须建立在内控轨制完善并踏实的基础之上。   （8）防火墙原则   公司在敏锐岗亭如：基金投资、来往践诺、基金算帐岗亭之间，基金管帐和 公司管帐之间、管帐与出纳之间等等，在物理上和轨制上建树严格的防火墙进行 阻塞，以贬抑风险。   公司制定了合理、完备、有用并易于践诺的轨制体系。公司轨制体系由不同 层面的轨制组成。按照其遵循大小分为四个层面：第一个层面是公司划定；第二 个层面是公司里面贬抑大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个 层面是公司基本照料轨制；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的 各式轨制及实施投降等。它们的制订、修改、实施、废止遵影相应的标准，每一 层面的内容不得与其以表层面的内容相顽抗。监察稽核部如期对公司轨制、里面 贬抑方式、方法和践诺情况实行持续的锤真金不怕火，并出具专项申诉。   为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金照料业务的特质，竖立顺 序递进、权责分明、严实有用的三说念监控防地：   （1）建立以各岗亭主见办事制为基础的第一说念监控防地。各岗亭均制定明 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 确的岗亭职责，各业务均制定凝视的操作经由，各岗亭东说念主员上岗前必须以书面形 式声明已细察并承诺恪守，在授权范围内承担各自职责；   （2）建立干系部门、干系岗亭之间相互监督的第二说念监控防地。公司在相 关部门、干系岗亭之间建立进击业务处理凭据传递和信息相通轨制，后续部门及 岗亭对前一部门及岗亭负有监督的办事；   （3）建立以督察长、监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全 面实施监督反馈的第三说念监控防地。公司督察长和里面监察稽核部门落寞于其他 部门，对里面贬抑轨制的践诺情况实行严格的查验和反馈。   （1）授权轨制   公司的授权轨制一语气于通盘公司步履。股东会、董事会、监事和照料层必须 充分履行各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻执 行；各项经济计议业务和照料标准必须征服照料层制定的操作规程，承办东说念主员的 每一项办事必须是在业务授权范围内进行。公司要紧业务的授权必须采纳书面形 式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要得当，对已获授权的部门和东说念主 员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究办事应保持落寞、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不朴直影响；建立严实 的研究办事迹务经由，形成科学、有用的研究方法；建立投资居品备选库轨制， 研究部门根据投资居品的特征，在充分研究的基础上建立和吝啬备选库。建立研 究与投资的业务交流轨制，保持通达的交流渠说念；建立研究申诉质料评价体系， 不竭提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防卫原则和效任性原则制 定合理的决策标准；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权 限相应的不休轨制和侦探轨制。建立严格的投资拒接和投资限制轨制，保证基金 投资的正当合规性。建立投资风险评估与照料轨制，将重心投资限制在划定的风 险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资照料事迹评价体系。   （4）来往业务 九泰久睿量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   建立辘集来往室和辘集来往轨制，投资指示通过辘集来往室完成；建立了交 易监测系统、预警系统和来往反馈系统，完善了干系的安全设施；辘集来往室对 来往指示进行审核，建立公说念的来往分派轨制，确保各基金利益的公说念；来往记 录应完善，并实时进行反馈、查对和归档看护；同期建立了科学的投资来往绩效 评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法则及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险贬抑重心建立严 密的管帐系统，对于不同基金、不同客户落寞建账，落寞核算；公司通过复核制 度、凭证轨制、合理的估值方法和估值标准等管帐措施真正、无缺、实时地纪录 每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期还建立管帐档案看护轨制，确 保档案真正无缺。   （6）信息流露   公司建立了完善的信息流露轨制，保证公开流露的信息真正、准确、无缺。 公司竖立了信息流露负责东说念主，并建立了相应的标准进行信息的集聚、组织、审核 和发布办事，以此加强对信息的审查查对，使所公布的信息得当法律法则的划定， 同期加强对信息流露的查验和评价，对存在的问题实时提倡改进办法。   （7）监察稽核   公司竖立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，并向监管部门申诉。根据 公司监察稽核办事的需要和董事会授权，督察长不错列席公司干系会议，调阅公 司干系档案，就里面贬抑轨制的践诺情况落寞时履行查验、评价、申诉、建议职 能。督察长如期和不如期向董事会申诉公司里面贬抑践诺情况，董事会对督察长 的申诉进行审议。   公司竖立监察稽核部开展监察稽核办事，并保证监察稽核部的落寞性和巨擘 性。公司明确了监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东说念主员，严格 制订了专科任职条件、操作标准和组织规律。   监察稽核部强化里面查验轨制，通过如期或不如期查验里面贬抑轨制的践诺 情况，确保公司各项计议照料步履的有用运行。   公司董事会和照料层充分疼爱和支撑监察稽核办事，对违背法律、法则和公 司里面贬抑轨制的，细腻磋商部门和东说念主员的办事。 九泰久睿量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   （1）基金照料东说念主承诺以上对于里面贬抑轨制的流露真正、准确；   （2）基金照料东说念主承诺根据市集变化和基金照料东说念主业务发展不竭完善里面控 制轨制。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                    招募说明书更新                   第四部分     基金托管东说念主    一、基金托管情面况    称号：浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东说念主：陆建强    磋商东说念主：常卜巾    电话：0571-56566677    传真：0571-88268688    成立时分：1993 年 04 月 16 日    组织花样：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 21,268,696,778 元    存续期间：持续计议    批准竖立机关和批准竖立文号：中国银行业监督照料委员会银监复〔2004〕    基金托管履历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金 托管履历的批复》；证监许可〔2013〕1519 号    计议范围：接管公众入款；披发短期、中期和长期贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经国 务院银行业监督照料机构批准的其他业务。本行经中国东说念主民银行批准，不错计议 结汇、售汇业务。    陆建强先生，本公司党委布告、董事长、践诺董事。玄学硕士，高等经济师。 陆先生曾任浙江省企业档案照料中心副主任，浙江省工商局办公室副主任，浙江 省工商局工商信息照料办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政 照料局党委委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员，浙江 九泰久睿量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新 省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书长、办公厅党组成员，财通 证券党委布告、董事长。现兼任浙江省并购勾通会第一届理事会会长、浙江省金 融照顾人服务勾通会第一届理事会会长、浙商总会金融服务委员会主任。   浙商银行是十二家寰宇性股份制生意银行之一，于 2004 年 8 月 18 日持重开 业，总部设在浙江杭州，系寰宇第 13 家“A+H”上市银行。开业以来，浙商银行 安身浙江，放眼全球，稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善的 优质生意银行。   浙商银行以“一流的生意银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、 廉”五字政事生态，大肆阐发四干精神，练好“善、智、勤”三字经，坚持“夯 基础、调结构、控风险、创效益”十二字计议方针，践行善本金融理念，坚持智 慧计议，垒好经济周期弱敏锐资产压舱石，塌实鼓励 321 计议策略，以数字化改 革为干线，全面开展以客户为中心的轮廓协同调动，以“深耕浙江”为首要计策， 资产照料全新开赴，大零卖、大公司、大投行、大资管、大跨境五伟业务板块都 头并进、轮廓协同发展，实施“客户基础、东说念主才基础、系统基础、投研基础”四 大攻坚，全面开启高质料发展的新征途。 本行股东的净利润 79.99 亿元，同比增长 3.31%。死心申诉期末，总资产 3.25 万亿元，比上年末增长 3.27%，其中：披发贷款和垫款总额 1.81 万亿元，比上 年末增长 5.59%；总欠债 3.05 万亿元，比上年末增长 3.31%，其中：接管入款余 额 1.94 万亿元，比上年末增长 3.74%；不良贷款率 1.43%、拨备障翳率 178.12%； 本钱充足率 12.86%，比上年末飞腾 0.67 个百分点；中枢一级本钱充足率 8.38%， 比上年末飞腾 0.16 个百分点。   死心 2024 年 6 月末，浙商银行在寰宇 22 个省（自治区、直辖市）及香港特 别行政区，竖立了 350 家分支机构，完结了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾 区、环渤海、海西地区和部分中西部地区的有用障翳。在英国《银人人》(The Banker)杂志“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，我行按一级本钱计位列 87 位。 中诚信国外给予浙商银行金融机构评级中最高等第 AAA 主体信用评级。   浙商银行资产托管部是总行落寞的一级照料部门，根据业务条线下设业务管 九泰久睿量化股票型证券投资基金                      招募说明书更新 理中心、营销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业务前、中、 后台的无缺与落寞。死心 2024 年 6 月 30 日，浙商银行资产托管部从业东说念主员共   死心 2024 年 6 月 30 日，浙商银行托管证券投资基金 264 只，范围共计   二、基金托管东说念主里面风险贬抑轨制说明   严格恪守国度磋商托管业务的法律、法则、规章、行政性划定、行业准则和 行内磋商照料划定，遵法计议、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保 证基金资产的安全无缺，确保磋商信息的真正、准确、无缺、实时，保护基金份 额持有东说念主的正当权益。   浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的照料和 运营部门，资产托管部专门建树了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东说念主员 负责托管业务的里面贬抑和风险照料办事，具有落寞期骗监督稽核办事的权利和 智力。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制贬抑体系。轨制体系包含照料制 度、实施投降、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作、奏凯 进行；业务东说念主员具备从业履历；业务照料严格实行复核、审核、查验轨制，授权 办事实行辘集贬抑，业务印记按规程看护、存放、使用，账户贵府严格看护，制 约机制严格有用；业务操作区专门建树，阻塞照料，实施音像监控；业务信息由 专职信息流露东说念主负责，驻扎泄密；业求完结自动化操作，驻扎东说念主为事故的发生， 技巧系统无缺、落寞。   三、基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东说念主负有对基金照料东说念主的投资运作期骗监督权的职责。根据《基金 法》、   《运作办法》、基金合同过甚他磋商划定，托管东说念主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估 值和基金净值的诡计、收益分派、申购赎回以过甚他磋商基金投资和运作的事项， 九泰久睿量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 对基金照料东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法则划定的行动，应实时以书面花样通告基金照料东说念主限期纠正，基金照料 东说念主收到通告后应实时查对并以书面花样对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金 托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金 托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要紧违法行动，立即申诉中国证监会，同期， 通告基金照料东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主的指示违背法律、行政法则和其他磋商划定，或 者违背基金合同约定的，应当拒却践诺，立即通告基金照料东说念主，并实时向中国证 监会申诉。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据来往标准还是成效的指示违背法律、行政法 规和其他磋商划定，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金照料东说念主，并及 时向中国证监会申诉。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                           招募说明书更新                 第五部分      干系服务机构   一、基金份额销售机构   （1）九泰基金照料有限公司直销中心   住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-211 室   办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层客户服 务部   法定代表东说念主：徐进   磋商东说念主: 李文   电话：010-87940990   传真：010-87940942   邮箱：service@jtamc.com   公司网址：http://www.jtamc.com/   （2）九泰基金照料有限公司电子来往平台   投资者可登录本公司网站稽查持仓情况以及办理存量份额赎回业务，具体业 务办理情况及业务法律解释可登录本公司网站查阅，认、申购等业务可通过本公司直 销中心或本公司代销渠说念办理。   公司网址：http://www.jtamc.com/   (1)   浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号   法定代表东说念主：张荣森（代为履行法定代表东说念主职责）   磋商东说念主：薛轶群   客户服务电话：95527   公司网址：http://www.czbank.com/   (2)   北京坤元基金销售有限公司   住所：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地 A 座)八层 九泰久睿量化股票型证券投资基金                         招募说明书更新   办公地址：北京市向阳区朝外大街 26 号朝外 MEN B 座 1507   法定代表东说念主：杜福胜   磋商东说念主：王玲玲   客户服务电话： 010-86340269   公司网址：http://www.kunyuanfund.com   (3)    上海长量基金销售有限公司   住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层   法定代表东说念主：张跃伟   磋商东说念主：刘畅   客户服务电话：400-820-2899   公司网址：http://www.erichfund.com/   (4)    财咨说念信息技巧有限公司   住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601   办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601   法定代表东说念主：朱荣晖   磋商东说念主：庞爱静   客户服务电话：400-003-5811   公司网址：https://www.jinjiwo.com/   (5)    北京创金启富基金销售有限公司   住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社轮廓楼 A 座 712 室   法定代表东说念主：梁蓉   磋商东说念主： 魏素清   客户服务电话：010-66154828   公司网址：http://www.5irich.com/   (6)    诺亚正行基金销售有限公司   住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（辘集登记地） 九泰久睿量化股票型证券投资基金                      招募说明书更新   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心   法定代表东说念主：吴卫国   磋商东说念主：黄欣文   客户服务电话：400-821-5399   公司网址：http://www.noah-fund.com/   (7)    深圳市新兰德证券投资商榷有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704   办公地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704   法定代表东说念主：张斌   磋商东说念主：孙博文   客户服务电话：400-166-1188   公司网址：http://www.xinlande.com.cn   (8)    浙江同花顺基金销售有限公司   住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室   法定代表东说念主：吴强   磋商东说念主：洪泓   客户服务电话：952555   公司网址：http://www.5ifund.com/   (9)    上海天天基金销售有限公司   住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦   法定代表东说念主：其实   磋商东说念主：潘世友   客户服务电话：95021   公司网址：http://www.1234567.com.cn/   (10)   上海陆金所基金销售有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层（执行楼层 6 层）   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层（执行楼层 6 九泰久睿量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新 层）   法定代表东说念主：陈祎彬   磋商东说念主：宁博宇   客户服务电话：4008-219-031   公司网址：http://www.lufunds.com/   (11)   湘财证券股份有限公司   住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法定代表东说念主：高振营   磋商东说念主：江恩前   客户服务电话：95351   公司网址：http://www.xcsc.com/   (12)   京东肯特瑞基金销售有限公司   住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址：北京市亦庄经济设备区科创十一街 18 号院 A 座   法定代表东说念主：邹保威   磋商东说念主：隋斌   客户服务电话：400 098 8511   公司网址：http://kenterui.jd.com/   (13)   一齐资产（深圳）基金销售有限公司   住所：深圳市前海深港配合区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦 2111 办公地址：深圳市前海深港配合区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦 2111   法定代表东说念主：吴雪秀   磋商东说念主：董宣   客户服务电话：400-001-1566   公司网址：http://www.yilucaifu.com/   (14)   中山证券有限办事公司   住所：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层   办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 九泰久睿量化股票型证券投资基金                         招募说明书更新   法定代表东说念主：李永湖   磋商东说念主：罗艺琳   客户服务电话：95329   公司网址：http://www.zszq.com/   (15)   通华资产（上海）基金销售有限公司   住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室   办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层   法定代表东说念主：沈丹义   磋商东说念主：杨徐霆   客户服务电话：400-101-9301   公司网址：http://www.tonghuafund.com/   (16)   上海中原资产投资照料有限公司   住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东说念主：毛淮平   磋商东说念主：张静怡   客户服务电话：400-817-5666   公司网址：http://www.amcfortune.com/   (17)   宜信普泽(北京)基金销售有限公司   住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元   办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F   法定代表东说念主：才殿阳   磋商东说念主：魏晨   客户服务电话：400-6099-200   公司网址：http://www.yixinfund.com/   (18)   北京钱景基金销售有限公司   住所：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735   办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 B 座 1108   法定代表东说念主：王利刚 九泰久睿量化股票型证券投资基金                      招募说明书更新   磋商东说念主：李超   客户服务电话：400-893-6885   公司网址：http://www.qianjing.com/   (19)   奕丰基金销售有限公司   住所：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商 务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东说念主：TEOWEEHOWE   磋商东说念主：叶健   客户服务电话：400-684-0500   公司网址：http://www.ifastps.com.cn/   (20)   上海联泰基金销售有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号   法定代表东说念主：尹彬彬   磋商东说念主：兰敏   客户服务电话：400-118-1188   公司网址：http://www.66zichan.com/   (21)   乾说念基金销售有限公司   住所：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302   办公地址：北京市德外大街与新康路交口北侧合生资产广场 1302 室   法定代表东说念主：董云巍   磋商东说念主：马林   客户服务电话：4000888080   公司网址：http://www.qiandaojr.com/   (22)   中证金牛（北京）基金销售有限公司   住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层   法定代表东说念主：钱昊旻 九泰久睿量化股票型证券投资基金                         招募说明书更新   磋商东说念主：孙雯   客户服务电话：4008909998   公司网址：http://www.jnlc.com/   (23)   珠海盈米基金销售有限公司   住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国外广场北塔 33 楼   法定代表东说念主：肖雯   磋商东说念主：黄敏嫦   客户服务电话：020-89629066   公司网址：http://www.yingmi.cn/   (24)   和讯信息科技有限公司   住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室   办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   法定代表东说念主：章知方   磋商东说念主：刘洋   客户服务电话：4009200022   公司网址：http://www.hexun.com/   (25)   上海大智谋基金销售有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法定代表东说念主：张俊   磋商东说念主：张蜓   客户服务电话：021-20292031   公司网址：http://www.wg.com.cn/   (26)   上海汇付基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室   办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼   法定代表东说念主：金佶   磋商东说念主：甄宝林 九泰久睿量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新     客户服务电话：021-34013999     公司网址：http://www.hotjijin.com     (27)   深圳众禄基金销售股份有限公司     住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     办公地址：深圳市罗湖区戏班路 Halo 广场 4 楼     法定代表东说念主：薛峰     磋商东说念主：童彩平     客户服务电话：4006-788-887     公司网址：http://www.zlfund.cn/     (28)   深圳富济基金销售有限公司     住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元     办公地址：深圳市福田区金田路 1088 号中洲大厦 32 层 03A     法定代表东说念主：祝中村     磋商东说念主：刘勇     客户服务电话：0755-83999907     公司网址：http://www.fujifund.cn     (29)   上海好买基金销售有限公司     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场商务楼 12 楼     法定代表东说念主：杨文斌     磋商东说念主：鲁育铮     客户服务电话：400-700-9665     公司网址：http://www.howbuy.com     (30)   长城证券股份有限公司     住所：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层     法定代表东说念主：张巍     磋商东说念主：金夏 九泰久睿量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新   客户服务电话：400-6666-888   公司网址：http://www.cgws.com/cczq/   (31)   上海万得基金销售有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦   法定代表东说念主：简梦雯   磋商东说念主：马烨莹   客户服务电话：400-799-1888   公司网址：http://www.520fund.com.cn   (32)   腾安基金销售（深圳）有限公司   住所：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东说念主：谭广锋   磋商东说念主：郑骏锋   客户服务电话：4000-890-555   公司网址： http://www.txfund.com/   (33)   华林证券股份有限公司   住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 3 幢 1 单元 5-5   办公地址：深圳市南山区深南通衢 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层   法定代表东说念主：林立   磋商东说念主：郑琢   客户服务电话:400-188-3888   公司网址: http://www.chinalions.com   (34)   蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号   法定代表东说念主：王珺   磋商东说念主：韩爱彬 九泰久睿量化股票型证券投资基金                           招募说明书更新     客户服务电话：95188-8     公司网址：http://www.fund123.cn/     (35)   上海中正达广基金销售有限公司     住所:上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室     办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203-1204     法定代表东说念主：黄欣     磋商东说念主：陆欣     客户服务电话：4006767523     公司网址：http://www.zhongzhengfund.com     (36)   北京增财基金销售有限公司     住所：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407     办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407     法定代表东说念主：刘洁     磋商东说念主：闫丽敏     客户服务电话：010-67000988     公司网址：http://www.zcvc.com.cn/     (37)   上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国外金融广场 53 层     法定代表东说念主：李兴春     磋商东说念主：伍豪     客户服务电话： 400 032 5885     公司网址：http://www.leadfund.com.cn/     (38)   上海凯石资产基金销售有限公司     住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室     办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼     法定代表东说念主：陈继武     磋商东说念主：宗利军 九泰久睿量化股票型证券投资基金                        招募说明书更新    客户服务电话：4006-433-389    公司网址：http://www.vstonewealth.com/    (39)   北京虹点基金销售有限公司    住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    法定代表东说念主：何静    磋商东说念主：姜颖    客户服务电话：400-618-0707    公司网址：http://www.hongdianfund.com/    (40)   深圳市金斧子基金销售有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东说念主：赖任军    磋商东说念主：李鹏飞    客户服务电话：400-9302-888    公司网址：http://www.jfzinv.com/    (41)   南京苏宁基金销售有限公司    住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    法定代表东说念主：王锋    磋商东说念主：张慧    客户服务电话：95177    公司网址：http://www.snjijin.com/    (42)   大连网金基金销售有限公司    住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主： 樊怀东 九泰久睿量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新   磋商东说念主： 于秀   客户服务电话：4000-899-100   公司网址：http://www.yibaijin.com   (43)   北京微动利基金销售有限公司   住所：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342   办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 341-342 室   法定代表东说念主：季长军   磋商东说念主：何鹏   客户服务电话：4001885687   公司网址：http://www.buyforyou.com.cn/   (44)   浙商证券股份有限公司   住所：浙江省杭州市江干区五星路 201 号   办公地址：浙江省杭州市上城区五星路 201 号   法定代表东说念主：吴承根   磋商东说念主：夏帆   客户服务电话：95345   公司网址：https://www.stocke.com.cn   (45)   宁波银行股份有限公司   住所：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   磋商东说念主：尤优博   客户服务电话： 95574   公司网址： http://www.nbcb.com.cn/   (46)   中邮证券有限办事公司   住所:陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层)   办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17 号   法定代表东说念主：郭成林   磋商东说念主:史蕾 九泰久睿量化股票型证券投资基金                                招募说明书更新   客户服务电话:4008-888-005    或 010-67017788-8914   公司网址: http://www.cnpsec.com.cn   (47)   上海基煜基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   法定代表东说念主：王翔   磋商东说念主：张巍婧   客户服务电话：4008-205-369   公司网址：www.jiyufund.com.cn   (48)   泰信资产基金销售有限公司   住所：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 ；   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 ；   法定代表东说念主：张虎   磋商东说念主：郑雅婷   客户服务电话：4000048821   公司网址：https://www.taixincf.com   (49)   北京汇成基金销售有限公司   住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层   法定代表东说念主：王伟刚   磋商东说念主：宋子琪   客户服务电话：400-619-9059   公司网址：www.hcfunds.com   (50)   华西证券股份有限公司   住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   法定代表东说念主：杨炯洋   磋商东说念主：谢国梅   客户服务电话：95584 或 4008-888-818 九泰久睿量化股票型证券投资基金                      招募说明书更新   公司网址：http://www.hx168.com.cn   (51)   中国东说念主寿保障股份有限公司   住所：中国北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东说念主：白涛   磋商东说念主：秦泽伟   客户服务电话：95519   公司网址：https://www.e-chinalife.com   (52)   上海爱建基金销售有限公司   住所:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室   办公地址: 上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号   法定代表东说念主: 吴文新   磋商东说念主:沈雯斌   客户服务电话: 400-803-2733   公司网址: https://www.ajwm.com.cn/   (53)   国金证券股份有限公司   住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号   法定代表东说念主：冉云   磋商东说念主：陈瑀琦   客户服务电话：95310   公司网址：http://www.gjzq.com.cn/   (54)   玄元保障代理有限公司   住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法定代表东说念主：马永谙   磋商东说念主：姜帅伯   客户服务电话：400 080 8208   公司网址：https://www.licaimofang.com 九泰久睿量化股票型证券投资基金                         招募说明书更新   (55)   国信证券股份有限公司   住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层   办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层   法定代表东说念主：张纳沙   磋商东说念主：李颖   客户服务电话：95536   公司网址：http://www.guosen.com.cn/   (56)   北京雪球基金销售有限公司   住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 17 层   法定代表东说念主：李楠   磋商东说念主：丁晗   客户服务电话：400-159-9288   公司网址： https://danjuanapp.com/   (57)   深圳市前海排排网基金销售有限办事公司   住所：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商   务秘书有限公司)   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号   法定代表东说念主：杨柳   磋商东说念主：林丽   客户服务电话：400-666-7388   公司网址：https://www.simuwang.com/   (58)   上海国信嘉利基金销售有限公司   住所：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室   办公地址：上海市浦东新区居里路 99 号   法定代表东说念主：付钢   磋商东说念主：李佳佳   客户服务电话：021-68770223   公司网址：https://www.gxjlcn.com/ 九泰久睿量化股票型证券投资基金                           招募说明书更新   (59)   麦高证券有限办事公司   住所：沈阳市沈河区吵杂路 49 号   办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801   室   法定代表东说念主：宋成   磋商东说念主：刘沁然   客户服务电话：400-618-3355   公司网址：https://www.mgzq.com/   基金照料东说念主可根据磋商法律、法则的要求，休养本基金的销售机构，并在基 金照料东说念主网站公示。   二、登记机构   称号：九泰基金照料有限公司   住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-211 室   办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层   法定代表东说念主：徐进   电话：010-87940900   传真：010-87940910   磋商东说念主：贺俨   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   磋商东说念主：陆奇   承办讼师：安冬、陆奇   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：德勤华永管帐师事务所（稀奇普通合伙） 九泰久睿量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   首席合伙东说念主：付建超   磋商东说念主：强占新   磋商电话：021-61418888   传真电话：021-63350003   承办注册管帐师：韩玫、强占新 九泰久睿量化股票型证券投资基金                                    招募说明书更新          第六部分       基金的召募与基金合同的成效   一、基金的召募   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他磋商划定召募，召募央求经中国证监会 2020 年 7 月 7 日证监许可【2020】   召募期从 2020 年 7 月 31 日至 2020 年 8 月 11 日止，共召募 1,913,435,525.81 份基金份额（含利息结转份额 410,564.14 份），召募户数为 18,275 户。   本基金为股票型基金，存续期间为不如期。   二、基金合同的成效   本基金的基金合同已于 2020 年 8 月 14 日持重成效。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   基金合同成效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在如期申诉中赐与流露； 一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金照料东说念主应当十个办事日内向中国证监会 申诉并提倡惩办决策，如持续运作、转念运作方式、与其他基金合并或者断绝基 金合同等，并于六个月内召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新           第七部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风景   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金销售机构名单将由基金照料 东说念主在干系公告中列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管 理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风景或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时分   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券来往 所、深圳证券来往所的浅薄往明天的来往时分，但基金照料东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券、期货来往市集，证券、期货来往所来往 时分变更或其他稀奇情况，基金照料东说念主将视情况对前述通达日及通达时分进行相 应的休养，但应在实施日前依照《信息流露办法》的磋商划定在划定媒介上公告。   基金照料东说念主自基金合同成效之日起不越过 3 个月开动办理申购，具体业务办 理时分在申购开动公告中划定。   基金照料东说念主自基金合同成效之日起不越过 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时分在赎回开动公告中划定。   在确定申购开动与赎回开动时分后，基金照料东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息流露办法》的磋商划定在划定媒介上公告申购与赎回的开动时分。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者转念。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎回或转念 央求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日相应类别 基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行诡计； 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 行步骤赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金照料东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行休养。基金照料东说念主 必须在新法律解释开动实施前依照《信息流露办法》的磋商划定在划定媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构划定的标准，在通达日的具体业务办理时天职提倡 申购或赎回的央求。投资者在提交申购央求时，须按销售机构划定的方式备足申 购资金，投资者在提交赎回央求时，应确保账户内有填塞的基金份额余额，不然 申购、赎回央求不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主在划定时分前全额 托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购成效。   若申购不成立或无效，申购款项本金将归还投资者账户。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求成效后，基金照料东说念主将在 T+7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生大都赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同磋商条目处理。   如遇证券、期货来往所或来往市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行交换 系统故障或其他非基金照料东说念主及基金托管东说念主所能贬抑的因素影响了业务经由，则 赎回款项划付时分相应顺延。   基金照料东说念主应以来往时分结果前受理有用申购和赎回央求确今日看成申购 或赎回央求日（T 日），在浅薄情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日） 内对该来往的有用性进行证实。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包 九泰久睿量化股票型证券投资基金                      招募说明书更新 括该日）实时到销售机构柜台或以销售机构划定的其他方式查询央求的证实情 况。销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告成，而仅代表销售机 构如实接收到申购、赎回央求。申购、赎回央求的证实以登记机构的证实结果为 准。对于央求的证实情况，投资者应实时查询。若申购不告成，则申购款项本金 退还给投资东说念主。   基金照料东说念主可在法律法则允许的范围内，照章对上述申购和赎回央求的证实 时分进行休养，并必须在休养实施日前按照《信息流露办法》的磋商划定在划定 媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   通过本基金指定销售机构申购基金，每个来往账户初次申购各样基金份额的 单笔最低申购金额为 1 元，追加申购各样基金份额的单笔最低申购金额为 1 元； 本基金照料东说念主直销中心每个来往账户初次申购各样基金份额的单笔最低申购金 额为 50,000 元，追加申购单笔最低申购金额为 10,000 元；本基金照料东说念主电子交 易平台每个来往账户初次申购各样基金份额的单笔最低申购金额为 1 元，追加申 购各样基金份额的单笔最低申购金额为 1 元。   本基金存续期间对单个基金份额持有东说念主不建树最高累计申购金额限制。   基金份额持有东说念主办理基金份额赎回时，单笔赎回的最低份额为 1 份基金份 额；来往账户最低持有份额为 1 份，基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额 赎回，但某笔赎回导致单个来往账户的基金份额余额少于 1 份时，剩余基金份额 将与该次赎回份额一都全部赎回。 上限，具体划定请参见干系公告，但本基金单一投资者持有基金份额数不得达到 或越过基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫 达到或越过 50%的除外），基金照料东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单 个投资东说念主办有基金份额的比例达到或者越过 50%，或者变相侧目下述 50%比例 要求的，基金照料东说念主有权拒却该等全部或者部分申购央求。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新 基金照料东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金照料东说念主基于投资运作与风险贬抑的需要，也可采纳上述措施对基金范围赐与 贬抑。具体见基金照料东说念主干系公告。 份额的数目限制，或者新增基金范围贬抑措施。基金照料东说念主必须在休养实施前依 照《信息流露办法》的磋商划定在划定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 取申购费。 和两类基金份额累计净值。 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当 天收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇稀奇情况，经履行得当标准，不错得当延 迟诡计或公告。   （1）申购费率   本基金A类基金份额在申购时收取前端申购用度，C类基金份额不收取申购费 用。   本基金 A 类基金份额的申购用度采纳前端收费模式，费率按申购金额分档设 置。投资者不错屡次申购本基金 A 类基金份额，申购费率按每笔申购央求单独计 算。本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。   A类基金份额申购费率具体如下表：      用度项   单笔金额（M，含申购费）       收费模范                M＜50 万元        1.50%      申购费 九泰久睿量化股票型证券投资基金                                    招募说明书更新              M≥500 万元            按笔固定收取，1000 元/笔   （2）赎回费率   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 担。投资者赎回本基金A类基金份额所对应的赎回费率随持有时分递减，具体见 下表：       用度项     持有期限（Y）                 收费模范                    Y＜7 日               1.50%       赎回费     30 日≤Y＜365 日             0.50%                   Y≥730 日                0   A类基金份额赎回用度由赎回A类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份 额持有东说念主赎回A类基金份额时收取。援助有期少于30日（不含）的基金份额持有 东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产；援助有期在30日以上（含）且少于90日（不 含）的基金份额持有东说念主所收取赎回用度总额的75%计入基金财产；援助有期在90 日以上（含）且少于180日（不含）的基金份额持有东说念主所收取赎回用度总额的50% 计入基金财产；援助续持有期180日以上（含）的投资者所收取赎回用度总额的 承担。投资者赎回本基金 C 类基金份额所对应的赎回费率随持有时分递减，对 C 类基金份额持有东说念主收取的赎回费全额计入基金资产，具体见下表:                   持有期限（Y）                收费模范                     Y＜7 日                    1.50%   C 类赎回费                     Y≥30 日                     0   （3）基金照料东说念主不错在基金合同约定的范围内休养费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的磋商划定在划定媒 介上公告。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   （4）基金照料东说念主不错在不违背法律法则划定及基金合同约定，且对现存基 金份额持有东说念主利益不形成执行不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销计 划，针对以特定来往方式（如网上来往、电话来往等）进行基金来往的投资者定 期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金照料东说念主不错按干系 监管部门要求履行必要手续后，得当调低基金销售费率，或对销售费率实行一定 的优惠。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错采纳舞动订价 机制以确保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作范例遵照干系法律法则以及 监管部门、自律法律解释的划定。   （1）申购份额与赎回金额的处理方式   基金份额的有用申购份额为按执行证实的申购金额在扣除相应的用度后，除 以有用央求当日各样基金份额净值诡计，四舍五入保留到极少点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按执行证实的有用赎回份额乘以有用央求当日各样基金份额净 值并扣除相应的用度，四舍五入保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。   （2）申购份额的诡计   A 类基金份额以单笔申购金额为基数采纳比例费率诡计申购用度，或采纳固 定申购用度，A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。C 类基金份 额不收取申购用度。其中：   当单笔申购用度适用比例费率时，A 类申购份额的诡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，A 类申购份数的诡计方法如下： 九泰久睿量化股票型证券投资基金                                招募说明书更新   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例 1：某投资者单笔投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率 为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.6280 元，则投资者可得到的申购 份额为：   净申购金额＝100,000.00/（1＋1.5%）＝98,522.17 元   申购用度＝100,000.00－98,522.17＝1,477.83 元   申购份额＝98,522.17/1.6280＝60,517.30 份   即：若该投资者单笔投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.6280 元，可得到 60,517.30 份本基金 A 类基金份额。   例 2：某投资者单笔投资 550 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购用度 为 1,000.00 元，假定申购当日基金份额净值为 1.6280 元，则投资者可得到的申 购份额为：   申购用度=1,000.00 元   净申购金额=5,500,000.00-1,000.00=5,499,000.00 元   申购份额=5,499,000.00/1.6280=3,377,764.13 份   即：若该投资者单笔投资 550 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.6280 元，可得到 3,377,764.13 份本基金 A 类基金份额。   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例 3：某投资者单笔投本钱基金 C 类基金份额 10 万元，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.1270 元，则其可得到的基金份额诡计如下：   申购份额＝100,000.00/1.1270＝88,731.14 份   即：该投资者单笔投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.1270 元，则其可得到 88,731.14 份 C 类基金份额。，在 C 类基金份额存续期间，本基金从 C 类基金资产入网提销售服务费。   （3）赎回金额的诡计 九泰久睿量化股票型证券投资基金                         招募说明书更新 数采纳比例费率诡计赎回用度。单笔基金份额的赎回金额为该笔赎回总额扣减该 笔赎回用度。赎回金额的诡计公式为：   赎回总额＝T 日央求 A 类基金份额×T 日 A 类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例 4：某投资者单笔赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，持有期限为 15 天， 对应的赎回费率为 0.75%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1280 元，则其 可得到的赎回金额为：   赎回总额＝100,000.00×1.1280＝112,800.00 元   赎回用度＝112,800.00×0.75%＝846.00 元   赎回金额＝112,800.00－846.00＝111,954.00 元   即：投资者单笔赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，持有期限为 15 天，对应 的赎回费率为 0.75%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1280 元，则其可得 到的赎回金额为 111,954.00 元。 为基数采纳比例费率诡计赎回用度。单笔基金份额的赎回金额为该笔赎回总额扣 减该笔赎回用度。赎回金额的诡计公式为：   赎回总额＝T 日央求 C 类基金份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例 5：某投资者单笔赎回本基金 C 类基金份额 10 万份，持有期限为 15 天， 对应的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1180 元，则其可 得到的赎回金额为：   赎回总额＝100,000.00×1.1180＝111,800.00 元   赎回用度＝111,800.00×0.5%＝559.00 元   赎回金额＝111,800.00－559.00＝111,241.00 元   即：投资者单笔赎回本基金 C 类基金份额 10 万份，持有期限为 15 天，对应 的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1180 元，则其可得到 的赎回金额为 111,241.00 元。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                     招募说明书更新   （4）基金份额净值的诡计公式   本基金各样基金份额的基金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金资 产净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第   T 日各样基金份额净值=T 日该类别基金资产净值/T 日登记在册的该类别基 金份额余额   本基金各样基金份额净值的诡计，均保留到极少点后4位，极少点后第5位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在今日收 市后诡计，并在T+1日内公告。遇稀奇情况，经履行得当标准，不错得当蔓延计 算或公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且采纳估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相侧目 50%辘集度的情形。 例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的，或接受该申购央求会使单个投 资东说念主累计持有的基金份额超出基金照料东说念主公告的名额时。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购央求时，基金照料东说念主应当根据磋商划定在划定媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。当 发生上述第 7 项、第 8 项情形时，基金照料东说念主不错采纳比例证实等方式对该投资 者的申购央求进行限制，基金照料东说念主有权拒却该笔全部或部分申购央求。在暂停 申购的情况摒除时，基金照料东说念主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项。 基金资产净值。 照料东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 格且采纳估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 照料东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回央求，基金照料东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系条目处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受 理部分赐与消亡。在暂停赎回的情况摒除时，基金照料东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   九、大都赎回的情形及处理方式 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 转念中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转念中转入央求份额 总额后的余额）越过前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主合计有智力支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按浅薄赎回标准践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有发愤或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的， 将自动转入下一个通达日陆续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被消亡。缓期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回可不受单笔赎回最低份额的限 制。   （3）若基金发生大都赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回央求越过前一通达 日基金总份额 20%的，基金照料东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主越过前述约定比 例的赎回央求实施缓期办理。   对于未能赎回部分，投资者在提交赎回央求时不错采纳缓期赎回或取消赎回 区别处理。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个通达日陆续赎回，直到全部赎回 为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被消亡。缓期的赎回申 请与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净 值为基础诡计赎回金额，如单个基金份额持有东说念主被缓期的赎回央求份额鄙人一开 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 放日仍越过基金总份额的 20%，则仍按上述法律解释办理，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资者在提交赎回央求时未作明确采纳，投资者未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   对该单个基金份额持有东说念主未越过前述比例的赎回央求，基金照料东说念主有权根据 上述“   （1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有 东说念主的赎回央求一并办理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错降速支 付赎回款项，但不得越过 20 个办事日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书划定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通告 等方式）在 3 个往明天内通告基金份额持有东说念主，说明磋商处理方法，并在两日内 在划定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各样基金份额净 值。 间，依照《信息流露办法》的磋商划定，最迟于从头通达日在划定媒介上刊登重 新通达申购或赎回的公告，并公布最近 1 个估值日的各样基金份额净值；也不错 根据执行情况在暂停公告中明确从头通达申购或赎回的时分，届时不再另行发布 从头通达的公告。   十一、基金转念   基金照料东说念主不错根据干系法律法则以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金照料东说念主照料的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念费， 干系法律解释由基金照料东说念主届时根据干系法律法则及基金合同的划定制定并公告，并 九泰久睿量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 提前见告基金托管东说念主与干系机构。   十二、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非来往过户以及登记机构认同、得当法律法则的其它非来往过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵府，对于得当条件的非来往过户央求按基金登记机 构的划定办理，并按基金登记机构划定的模范收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的模范收取转托管费。   十四、如期定额投资缱绻   基金照料东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资缱绻，具体法律解释由基金照料东说念主另 行划定。投资东说念主在办理如期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照料东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所划定的如期定 额投资缱绻最低申购金额。   十五、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的来往风景或者来往方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金照料东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益根据磋商机关要求及登记机构业务法律解释决定是否一并冻 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 结。   如干系法律法则允许基金照料东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务 且条件具备，基金照料东说念主将制定和实施相应的业务法律解释。   十七、基金申购赎回安排的补充和休养   基金照料东说念主在不违背法律法则且对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的 前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进 行补充和休养，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券来往所上市、申购 和赎回，届时毋庸召开基金份额持有东说念主大会审议但须提前公告。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新               第八部分   基金的投资   一、投资主见   本基金采纳量化多策略模子，寻找具备长期投资价值的优秀企业，同期有用 贬抑组合风险，力求获取超过事迹比拟基准的收益，追求基金资产的长期沉稳增 值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市交 易的股票(包含主板、中小板、创业板股票过甚他中国证监会核准或注册刊行的 股票)、债券(含国债、金融债、场所政府债、企业债、公司债、央行单子、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转念债券（含分离来往可转债）、 可交换债券过甚他中国证监会允许投资的债券)、资产支撑证券、债券回购、银 行入款、同行存单、货币市集器具、国债期货、股指期货以及法律法则或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具(但须得当中国证监会干系划定)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行得当 标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：   股票资产占基金资产的比例为 80%－95%；每个往明天日终在扣除股指期货 和国债期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一 年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履行 得当标准后，不错休养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金通过对宏不雅经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等因素的轮廓 分析以及对本钱市集趋势的判断，在评价改日一段时分股票、债券市集相对收益 率的基础上，动态优化休养权益类、固定收益类等大类资产的配置。在严格贬抑 风险的前提下，力求得到超过事迹比拟基准的长期酬报。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                           招募说明书更新   本基金采纳量化多策略进行股票投资。量化多策略体系的理念主要有两个： 一方面不错寻找长期具备投资价值的优质企业，获取超过指数的收益；另一方面 使用多个策略并依照那时市集情况进行轮动，在一定进度上不错散播风险。   （1）多策略模子 （Multiple Factors Alpha Model）为基础，根据中国本钱市集的执行情况，由基 金照料东说念主的量化投资团队设备的更具针对性和实用性的数目化选股模子。该模子 最主要的是内含价值（估值类因子，如 E/P 市盈率倒数）、动态价值（估值类因 子在时分序列上的变化值）两大类主题因子，用于挖掘长期具备投资价值的公司； 同期模子辅以质料（考量盈利沉稳性，如 ROE 净资产收益率）、回转（技巧方针， 股价与方针呈现反向走势）、动量（股价在改日一段时分的持续性）、分析师预期 （分析师对股票改日预期的一致进度）、市集特征（范围因子，对股票大中小盘 的考量）、成长（股票收入与利润的增长率）等主题因子，在一定进度上增多选 股模子在不同市集环境下的适用性，从而获取长期沉稳有用的收益。 一类法律解释性事件，该类策略的特质是粗略对以下或在特定的时分发生，或在特定 的对象上发生，或在特定的行业发生的事件进行发掘并总结其法律解释，如并购重组、 指数样本股休养、股权激励、高管增持、高送转、事迹预报、大批来往、区域政 策休养等事件；   如事迹预报策略，上市公司融会过事迹预报或者快报流露部分事迹数据，为 了兼顾股票数目和财报的时效性，基金照料东说念主如期对发布财报的上市公司的股票 进行筛选并诡计其单季度超预期幅度，剔除微利、利润下行、流动性较差以及市 值较小的股票后，根据单季度超预期幅度和超预期占比筛选出部分股票，形成超 预期盈利组合，并在此期间进行投资，争取孝敬一定的逾额收益。 信息上风的情况下，技巧分析策略看成多因子策略的一种补充，也不错有用地解 释市集的短期变动，与估值、成长以及盈利质料等基本面因子形成很好的互补， 典型的技巧分析策略包括动量、回转等因子。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   该策略更多体现为挖掘技巧类因子方针，并用于量化模子中选股。常见的技 术方针如下：   乖离率方针：通过诡计股票收盘价与某条挪动平均线之间的差距百分比，以 反馈一定时期内股票价钱与其挪动平均线偏离进度。该方针具有很好的回转效 应，即前期跌幅大的股票改日一段时天职反弹的概率很高。这种方针不错用来对 股票打分形成选股策略。   特质波动率方针：用股票昔时 1 个月每个往明天的收益率和市集因子、市值 因子、估值因子进行追想，得到残差后，再诡计其年化值得到特质波动率。该指 标同样具有回转效应。   多数技巧方针具有一定的回转效应，有助于选股。具体用法有两类，第一类 是挖掘干系的技巧类因子，用于因子策略进行投资。第二类是在股票下落期间， 回转类因子具有很好的选股恶果，不错利用部分头寸投资技巧类策略，获取逾额 收益。   （2）策略配置模子   在领有了宽广的反馈市集法律解释的策略之后，基金照料东说念主需要把不同的策略通 过一种方法串联起来，形成最终的股票组合；基金照料东说念主领有策略动量、作风轮 动、行业趋势等 3 大类策略配置模子，每一种模子都是根据市集当前的运行景色 来休养策略的配置。   如作风轮动模子，市集上的投资者是有偏好的，由于投资者不同的来往行动， 形成了市集作风。当某类投资作风只投资于某类具有共同收益特征或共同价钱行 为的股票时，该类作风容易受到市集接待，况且在某一个时分段内具有持续性和 一语气性。作风轮动模子在界说了干系作风因子后，恰是利用这种投资作风的一语气 性，通过对作风因子的动量效应以及波动率等因素综共诡计，并通过对不同作风 因子的半衰期加权，临了利用挪动平均方法诡计出各式作风因子的权重，权重越 大代表这种作风就越受市集接待，加大配置此类作风就能获取逾额收益。   （1）本基金在深远分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同 类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素的基础上，构建债券投资组合。本 基金运用久期贬抑策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放 九泰久睿量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 大策略等多种策略进行债券投资。   （2）可转念债券及可交换债券投资策略   可转念债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值，本基金照料东说念主可对可转念债券和可交换债券的价值进行评估，采纳具有 较高投资价值的可转念债券、可交换债券进行投资。   本基金投资资产支撑证券将轮廓运用久期照料、收益率弧线变动分析、收益 率利差分析和公司基本面分析、把合手市集来往契机等积极策略，在严格贬抑风险 的情况下，通过信用研究和流动性照料，采纳风险休养后的收益高的品种进行投 资，以期得到长期沉稳收益。   基金照料东说念主可运用股指期货，以提高投资效率，更好地达到本基金的投资目 标。本基金在股指期货投资中将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以照料投资组合的系统 性风险，改善组合的风险收益脾气。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如 预期大额申购赎回、多量分成等稀奇情况下的流动性风险以进行有用的现款管 理。   本基金将根据风险照料的原则，以套期保值为目的进行国债期货投资，将构 建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套 期保值的有用性等方针进行追踪监控，在最大限制保证基金资产安全的基础上管 理利率波动风险，完结基金资产保值升值。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行得当 标准后，不错将其纳入投资范围，本基金不错相应休养和更新干系投资策略，并 在招募说明书更新或干系公告中公告。   四、投资决策依据和决策标准   （1）国度磋商法律、法则和基金合同的磋商划定。照章决策是本基金进行 投资的前提； 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （2）宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券市集走势。这是本基金 投资决策的基础；   （3）投资对象收益和风险的配比关系。在充平衡量投资对象的收益和风险 的前提下作出投资决策，是本基金吝啬投资者利益的进击保障。   投资决策委员会是本基金照料东说念主投资决策的最高决策机构，研究发展部负责 投资照料与研究办事的日常统筹谐和、组织照料与业务支撑。   基金司理在磋商法律法则、基金合同和公司投资照料轨制范围内负责基金的 日常投资照料办事。   风险照料部对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出具风险监 控申诉。   五、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%；   （2）每个往明天日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来往保证金 后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基 金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10％；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支撑证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得越过基金资产净值的   （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产支撑证券的比例，不得超 过该资产支撑证券范围的 10％；   （8）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支撑 证券，不得越过其各样资产支撑证券共计范围的 10％； 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证 券。基金持有资产支撑证券期间，如果其信用等第下降、不再得当投资模范，应 在评级申诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%，参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金照料东说念主照料的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金照料东说念主照料的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的   （13）基金参与股指期货来往，应当恪守下列要求：基金在职何往明天日终， 持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值的 10%；本基金在职何交 易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过基金持有的股票总市值的 越过上一往明天基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股 指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当得当基金合同对于股票投资比例的磋商 约定；   （14）基金参与国债期货来往，应当恪守下列要求：基金在职何往明天日终， 持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的 15%；基金在职何来往 日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金持有的债券总市值的 30%； 基金在职何往明天内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上 一往明天基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差诡计）应当得当基 金合同对于债券投资比例的磋商约定；   （15）本基金在职何往明天日终，持有的买入股指期货合约和国债期货合约 价值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 资产（不含质押式回购）等；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过本基金资产净 值的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东说念主之 外的因素以致基金不得当该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （19）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资比例限制。   除上述第（2）、          （9）、             （16）、                 （17）情形之外，因证券、期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素以致基金投资比例不得当上 述划定投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个往明天内进行休养，但中国证监会 划定的稀奇情形除外。   基金照料东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 开动。   法律法则或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在 履行得当标准后，则本基金投资不再受干系限制或按休养后的划定践诺。   为吝啬基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱过甚他不朴直的证券来往步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定拒接的其他步履。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、执行 贬抑东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来往的，应当得当基金的投资主见和投资策略，遵照基金份 额持有东说念主利益优先原则，防卫利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱践诺。干系来往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与流露。要紧关联来往应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或休养上述拒接性划定，本基金照料东说念主在 履行得当标准后可不受上述划定的限制，或按休养后的划定践诺。   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准为：中证 500 指数收益率×95%+生意银行活期入款利 率（税后）*5%   中证 500 指数是由中证指数有限公司编制，它的样本选自沪深两个证券市集 点。它粗略反馈中国 A 股市集合座景色和发展趋势，适配合为本基金股票投资 事迹比拟基准。   由于本基金每个往明天日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需要缴纳的 来往保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，因此在事迹比拟基准中中证 500 指数收益率的比例被设定为 95%， 同期加入了 5%的同期银行活期入款利率（税后）。   如果指数编制单元篡改以上指数称号、住手或变更以上指数的编制或发布， 或以上指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等要紧变更导致以上指数不宜 陆续看成事迹比拟基准的组成部分，或市集上出现其他代表性更强、愈加适用于 本基金的事迹比拟基准时，本基金照料东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策 略，休养基金的事迹比拟基准，但应在取得基金托管东说念主同意后报中国证监会备案， 基金照料东说念主应在休养实施前依照《信息流露办法》的磋商划定在划定媒介上刊登 公告，毋庸召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、风险收益特征   本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货 九泰久睿量化股票型证券投资基金                                  招募说明书更新 币市集基金、债券型基金、搀杂型基金。      七、基金照料东说念主代表基金期骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。      八、基金投资组合申诉      本公司的董事会及董事保证本申诉所载贵府不存在乌有纪录、误导性说明或 要紧遗漏，并对其内容的真正性、准确性和无缺性承担个别及连带办事。      基金托管东说念主根据本基金合同划定，复核了本申诉中的净值泄漏和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在乌有纪录、误导性说明或者要紧遗漏。      本投资组合申诉所载数据死心 2024 年 6 月 30 日，本申诉中所列财务数据 未经审计。      基金投资组合申诉: 序号           技俩        金额（元）                占基金总资产的比例（%）       其中：股票             130,891,161.74               92.79       其中：债券                             -                -       资产支撑证券                            -                -       其中：买断式回购的买入返                                         -                -       售金融资产       银行入款和结算备付金合       计 九泰久睿量化股票型证券投资基金                                            招募说明书更新 注：银行入款中包含存放在证券经纪商基金专用证券账户的证券来往结算资金。 代码              行业类别          公允价值（元）              占基金资产净值比例(%)     A    农、林、牧、渔业                     307,802.00                0.22     B    采矿业                        3,145,392.00                2.24     C    制造业                    107,133,115.60                 76.16          电力、热力、燃气及水分娩和     D                               1,336,349.00                0.95          供应业     E    建筑业                          845,848.00                0.60     F    批发和零卖业                     5,189,341.60                3.69     G    交通运载、仓储和邮政业                  594,493.00                0.42     H    住宿和餐饮业                                -                   -          信息传输、软件和信息技巧服     I                               6,894,840.34                4.90          务业     J    金融业                          913,234.00                0.65     K    房地产业                                  -                   -     L    租出和商务服务业                     278,321.20                0.20     M    科学研究和技巧服务业                 2,194,860.00                1.56     N    水利、环境和民众设施照料业                503,996.00                0.36     O    住户服务、修理和其他服务业                         -                   -     P    培育                           933,544.00                0.66     Q    卫生和社会办事                               -                   -     R    文化、体育和文娱业                    620,025.00                0.44     S    轮廓                                    -                   -          共计                     130,891,161.74                 93.05         本基金本申诉期末未持有港股通股票。 细  序                                                         占基金资产净值          股票代码      股票称号      数目（股）       公允价值（元）  号                                                          比例（％） 九泰久睿量化股票型证券投资基金                                    招募说明书更新         本基金本申诉期末未持有债券。         本基金本申诉期末未持有债券。         投资明细         本基金本申诉期末未持有资产支撑证券。 细         本基金本申诉期末未持有贵金属。         本基金本申诉期末未持有权证。         本基金本申诉期末未持有股指期货。申诉期内，本基金未参与股指期货来往。         本基金本申诉期末未持有国债期货。申诉期内，本基金未参与国债期货来往。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                      招募说明书更新 明         本基金投资的前十名证券的刊行主体中，北京英诺特生物技巧股份有限公司 在申诉编制日前一年内曾受到北京证监局的处罚。探路者控股集团股份有限公司 在申诉编制日前一年内曾受到国度外汇照料局北京市分局的处罚。         本公司对以上证券的投资决策标准得当法律法则及公司轨制的干系划定，不 存在毁伤基金份额持有东说念主利益的行动。除此之外，其他八名证券刊行主体本期未 被监管部门立案造访，且在本申诉编制日前一年内未受到公开贬低、处罚。         本基金投资的前十名股票中，未发生超出基金合同划定的备选股票库的情 况。 序号               称号          金额（元）         本基金本申诉期末未持有处于转股期的可转念债券。         本基金本申诉期末前十名股票中不存在流通受限情况。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                                               招募说明书更新                          第九部分 基金的事迹     基金照料东说念主依照恪称包袱、敦朴信用、严慎接力的原则照料和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准收益率的比拟：                                   九泰久睿量化 A                                                     事迹比拟                                   净值增     事迹比拟                         净值增                         基准收益               ②－         阶段                        长率标     基准收益               ①－③                         长率①                         率模范差                ④                                   准差②      率③                                                       ④ 自成立以来-2020.12.31         -7.56%   1.22%    -2.66%    1.12%    -4.90%   0.10%                                   九泰久睿量化 C                                                     事迹比拟                                   净值增     事迹比拟                         净值增                         基准收益               ②－         阶段                        长率标     基准收益               ①－③                         长率①                         率模范差                ④                                   准差②      率③                                                       ④ 注：本基金自 2022 年 8 月 3 日起新增 C 类份额，干所有这个词据按执行存续期诡计。自 C 类份额 增多日至本申诉期末，部分期间 C 类份额为 0，C 类份额为 0 期间按照 A 类份额净值看成 参考净值进行诡计。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新                   第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账 户相落寞。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产落寞于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的划定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章消亡或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新              第十一部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券、期货来往风景的往明天以及国度法律 法则划定需要对外流露基金净值的非往明天。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货、国债期货和银行入款本息、应收款项、 资产支撑证券、债券回购、货币市集器具以过甚它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照料东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门磋商划定。   （一）对存在活跃市集且粗略获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往明天后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应采纳最近往明天的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近往明天的报价不成真正反馈公允价值的，应付报价进行休养，确定公允 价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中商量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金照料东说念主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采纳在当前情况下适用况且有填塞 可利用数据和其他信息支撑的估值技巧确定公允价值。采纳估值技巧确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付 估值进行休养并确定公允价值。 九泰久睿量化股票型证券投资基金               招募说明书更新   四、估值方法   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近往明天后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往明天的市价 （收盘价）估值；如最近往明天后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素， 休养最近来往市价，确定公允价钱；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同另有规 定的除外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估 值；   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有划定 的除外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推 荐估值净价进行估值；   （4）来往所上市来往的可转念债券以逐日收盘价看成估值全价，按逐日收 盘价减去可转念债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日 莫得来往的，且最近往明天后经济环境未发生要紧变化，按最近往明天可转念债 券收盘价减去可转念债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；   （5）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，采纳估值技巧确定公允价值。 来往所市集挂牌转让的资产支撑证券，采纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经休养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行休养以证实估值日的 公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应采纳估值技巧确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 九泰久睿量化股票型证券投资基金               招募说明书更新   （2）初次公设备行未上市的股票、债券，采纳估值技巧确定公允价值，在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初次公设备行股票时公司股东公设备售股份、通过大批来往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会磋商划定确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   （1）股指期货合约、国债期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估 值当日无结算价的，且最近往明天后经济环境未发生要紧变化的，采纳最近来往 日结算价估值；当日结算价及结算法律解释以《中国金融期货来往所结算投降》为准；   （2）在职何情况下，基金照料东说念主如采纳本项第（1）小项划定的方法对基金 资产进行估值，均应被合计采纳了得当的估值方法。然则，如果基金照料东说念主合计 按本项第（1）小项划定的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金照料东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价 格估值；   （3）国度有最新划定的，按其划定进行估值。 金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新 确保基金估值的公说念性。 按国度最新划定估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的划定或者未能充分吝啬基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据磋商法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金磋商的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照料东说念主对基金资产净值的诡计结果对外赐与公布。   五、估值标准 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照料东说念主 不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有划定的，从其划定。   基金照料东说念主每个办事日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金照料东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主 按划定对外公布。   六、估值过失的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪责形成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪责 的办事东说念主应当对由于该估值过失遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 九泰久睿量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 “估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   由于不可抗力原因形成投资者的来往贵府灭失或被过失处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿办事，但因该差 错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过失办事方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失办事方承担； 由于估值过失办事方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主形成损失的，由估 值过失办事方对径直损失承担补偿办事；若估值过失办事方还是积极谐和，况且 有协助义务确当事东说念主有填塞的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过失办事方应付更正的情况向磋商当事东说念主进行证实，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的办事方对磋商当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责， 况且仅对估值过失的磋商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而得到不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值过失办事方仍应付估值过失负责。如果由于得到不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不当得利确当 事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果得到不当得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的补偿额加上还是得到的不当 得利返还的总和越过其执行损失的差额部分支付给估值过失办事方。   （4）估值过失休养采纳尽量收复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因确定估值过失的办事方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向磋商当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值诡计出现过失时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施驻扎损失进一步扩大；   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主 应当公告，并报中国证监会备案；   （3）基金照料东说念主和基金托管东说念主由于各自技巧系统建树而产生的净值诡计尾 差，以基金照料东说念主诡计结果为准；   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 格且采纳估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   用于基金信息流露的基金资产净值和基金份额净值由基金照料东说念主负责诡计， 基金托管东说念主负责进行复核。基金照料东说念主应于每个办事日来往结果后诡计当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复 核证实后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主按划定对基金净值赐与公布。   九、稀奇情况的处理 九泰久睿量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新 估值时，所形成的过失不看成基金资产估值过失处理。 及登记结算公司等机构发送的数据过失，磋商管帐轨制变化、市集法律解释变更等或 由于其他不可抗力原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然还是采纳必要、得当、合 理的措施进行查验，然则未能发现该过失而形成的基金资产估值过失的，基金管 理东说念主、基金托管东说念主罢职补偿办事。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的 措施摒除或削弱由此形成的影响。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新            第十二部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指死心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决策以公告为准，若基金合同成效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默 认的收益分派方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在不违背法律法则的划定且对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提 下，基金照料东说念主可对基金收益分派原则进行休养，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策确凿定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 划定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 九泰久睿量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方 法，依照《业务法律解释》践诺。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新             第十三部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 来往用度等；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。照料费的诡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照料东说念主于次 月首日起 3 个办事日内向基金托管东说念主发送基金照料费划款指示，由基金托管东说念主复 核后从基金财产中一次性支付给基金照料东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个办事日内或 不可抗力情形摒除之日起 2 个办事日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 九泰久睿量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照料东说念主于次 月前 3 个办事日内向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后从 基金财产中一次性支取，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付 的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个办事日内或不可抗力情形摒除之 日起 2 个办事日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务 费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80%年费率计提。销售服务费的计 算方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金照料东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次 性支付给本基金登记机构，并由登记机构代为支付给 C 类基金份额销售机构。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、 休息日结果之日起 2 个办事日或不可抗力情形摒除之日起 2 个办事日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据磋商法则及相应契约 划定，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 信息流露用度等用度； 九泰久睿量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度磋商税收征收的划定代扣代缴。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                      招募说明书更新            第十四部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 流露； 管帐核算，按照磋商划定编制基金管帐报表； 并以书面方式证实。   二、基金的年度审计 共和国证券法》划定的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在划定媒介公告。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新             第十五部分   基金的信息流露   一、本基金的信息流露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险照料划定》、基金合同过甚他磋商划定。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和积恶东说念主组 织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中国证监会的划定流露基金信息，并保证所流露信息的真正性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会划定时天职，将应予流露的基金信 息通过得当中国证监会划定条件的寰宇性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信 息流露办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介流露，并保证 基金投资者粗略按照基金合同约定的时分和方式查阅或者复制公开流露的信息 贵府。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动： 字；   四、本基金公开流露的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基金 信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开流露的信息采纳阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东说念主民币 元。 九泰久睿量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金居品贵府纲领 持有东说念主大会召开的法律解释及具体标准，说明基金居品的脾气等波及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金照料东说念主应当在三个办事日内，更新招募说明书并登载在划定网 站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基 金断绝运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。基金合同成效后，基金居品贵府纲领的信息发生要紧变更的， 基金照料东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品贵府纲领，并登载在划定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲领其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金照料东说念主不再更新基金居品贵府概 要。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公 告登载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概 要、基金合同和基金托管契约登载在划定网站上，并将基金居品贵府纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约 登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照料东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告登载在划定报刊和划定网站上。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （三）基金合同成效公告   基金照料东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在划定媒介上登载基金 合同成效公告。   （四）基金净值信息   基金合同成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至 少每周在划定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过其划定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露通达日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站流露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的诡计方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉（含 资产组合季度申诉）   基金照料东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在划定网站上，并将年度申诉请示性公告登载在划定报刊上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师 事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在划定网站上，并将中期申诉请示性公告登载在划定报刊上。   基金照料东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在划定网站上，并将季度申诉请示性公告登载在划定报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度申诉、中期报 告或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在如期申诉“影响投资者决 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 策的其他进击信息”项下流露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中流露基金组结伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时申诉   本基金发生要紧事件，磋商信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 执行贬抑东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来往事项，但中国证监会另有划定的除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会划定和基金合同约定的其他事项。   （八）清醒公告   在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额 持有东说念主权益的，干系信息流露义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开清醒，并 将磋商情况立即申诉中国证监会。   （九）算帐申诉   基金合同断绝的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐申诉。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在划定网站上， 并将算帐申诉请示性公告登载在划定报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资股指期货的信息流露   基金照料东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书 （更新）等文献中流露股指期货来往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 九泰久睿量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 风险方针等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否得当既定 的投资政策和投资主见等。   （十二）投资国债期货的信息流露   基金照料东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更 新）等文献中流露国债期货来往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否得当既定的 投资政策和投资主见等。   （十三）投资资产支撑证券的信息流露   本基金投资资产支撑证券，基金照料东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中流露 其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和申诉期内 整个的资产支撑证券明细。基金照料东说念主应在基金季度申诉中流露其持有的资产支 持证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支撑证券明细。   （十四）中国证监会划定的其他信息。   六、信息流露事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露照料轨制，指定专门部门及 高等照料东说念主员负责照料信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息 流露内容与形式准则等法律法则的划定。   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的划定和基金合同的约定， 对基金照料东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期申诉、更新的招募说明书、基金居品贵府纲领、基金 算帐申诉等公开流露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面 或电子证实。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中采纳一家报刊流露本基金信息。 基金照料东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证干系报送信息的真正、准确、无缺、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介流露信息，然则其他民众媒介不得早于划定媒介流露信息，况且 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 在不同媒介上流露吞并信息的内容应当一致。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求流露信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金浅薄投资操作的前提下，自主普及信息流露服务的质料。具体要求应当得当中 国证监会及自律法律解释的干系划定。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到基金合同断绝后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规划定将信息置备于各自住所，供公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息流露的情形   当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露干系信息： 业时； 格且采纳估值技巧仍导致公允价存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致 暂停估值的； 九泰久睿量化股票型证券投资基金               招募说明书更新               第十六部分    风险揭示   本基金投资过程中靠近的主要风险包括市集风险、流动性风险、信用风险、 照料风险、政策风险、其他风险、本基金独到风险及本基金法律文献风险收益特 征表述与销售机构基金风险等第评价结果表述可能不一致的风险等。   一、市集风险   由于经济环境、产业和行业景色、公司基本面等方面的变化，可能导致基金 投资组合中的证券市值发生不可预感的变动，进而影响基金份额净值。市集风险 主要包括： 所投资于国债与上市公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生风险； 变化会引起证券价钱变动，并进一步影响证券收益确凿定性； 格的下落，或股息、红利减少，使基金投资收益下降，从而给基金的投资带来风 险； 的风险； 风险。   二、流动性风险过甚照料方法   流动性风险是指在投资者大额申购赎回或在投资组合持有的证券由于外部 环境影响或基本面要紧变化而导致流动性裁减时，基金照料东说念主难以在合理的时分 内以公允价钱将组结伙产变现而引起资产的损失或来往成本的不确定性，从而无 法实时支付投资者赎回款项的风险。投资者可通过以下几个方面了解基金照料东说念主 对流动性风险的照料方法，并根据自身的流动性偏好与基金流动性风险的匹配情 况进行投资决策。   本基金拟采纳通达式运作。投资者可在通达日办理基金份额的申购和赎回， 九泰久睿量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 具体办理时分为上海证券来往所、深圳证券来往所的浅薄往明天的来往时分，但 基金照料东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的约定公告暂停申购、 赎回时除外。当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响 时，基金照料东说念主将采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当 权益；基金照料东说念主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采纳上述措施对基金范围 赐与贬抑。基金照料东说念主还将运用投资者辘集度贬抑、大都赎回监控等措施，审慎 证实申购赎回央求并轮廓运用各样流动性风险照料器具看成辅助措施，全面应付 流动性风险。申购、赎回的具体安排请参阅本招募说明书“基金份额的申购与赎 回”章节。   本基金投资标的主要来往风景为上海证券来往所、深圳证券来往是以及银行 间、来往所债券市集，上述市集运作时分长、透明度较高、运作方式范例、历史 流动性景色细腻，浅薄情况下粗略温暖基金变现需求。当碰到顶点市集情况时， 基金照料东说念主将按照干系法律法则划定及基金合同约定，实时启动流动性风险应付 措施，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   本基金在投资运作过程中的行业配置较为天真，在轮廓商量宏不雅因素和行业 各项方针情况下进行行业配置，不以投资于某单一排业为投资主见，在行业和个 券方面未有高辘集度的特征。   标的资产大部分为具有细腻流动性的股票和模范化债券，并对流动性受限的 资产投资按照基金合同约定进行严格的限制。基金不错投资流动性受限资产，可 能靠近流动性风险、估值方式互异引起的净值波动风险、证券价钱下落风险等风 险。本基金将保持资产得当的流动性，以应付那时市集条件下的赎回需求，并降 低资产的流动性风险，作念好流动性照料。   当本基金发生大都赎回且现款类资产不及以支付赎回款项时，基金照料东说念主应 当在充分评估基金组结伙产变现智力、投资比例变动与基金单元份额净值波动的 基础上，审慎接受、证实赎回央求，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 具体措施请参阅本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节“大都赎回的情形 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 及处理方式”部天职容。   基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可 依照法律法则及基金合同的约定，轮廓运用各样流动性风险照料器具，对赎回申 请等进行限制休养，看成特定情形下基金照料东说念主流动性风险照料的辅助措施，包 括但不限于：   （1）缓期办理大都赎回央求，具体情形及标准请参阅本招募说明书“基金 份额的申购与赎回”章节“大都赎回的情形及处理方式”部天职容。当基金照料 东说念主实施干系措施时，投资者可能靠近赎回需求无法温暖的风险。   （2）暂停接受赎回央求，具体情形标准请参阅本招募说明“基金份额的申 购与赎回”章节“暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”部天职容。当基金照料 东说念主实施干系措施时，投资者可能靠近无法证实赎回央求的风险。   （3）降速支付赎回款项，具体情形及标准请参阅本招募说明书“基金份额 的申购与赎回”章节“暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”部天职容。当基金 照料东说念主实施干系措施时，可能出现投资者无法实时收到赎回款项的风险。   （4）收取短期赎回费，具体情形及标准请参阅本招募说明书“基金份额的 申购与赎回”章节“申购和赎回的价钱、用渡过甚用途”部天职容。当基金照料 东说念主实施干系措施时，持有期限少于7日的投资者将被收取较高的赎回用度。   （5）暂停基金估值，具体情形及标准请参阅本招募说明“基金资产估值” 章节“暂停估值的情形”部天职容。当基金照料东说念主实施干系措施时，投资者可能 无法获知所持有的基金份额净值，且基金照料东说念主还可能降速支付赎回款项或暂停 接受基金申购赎回央求。   （6）舞动订价，具体情形及标准请参阅本招募说明书“基金份额的申购与 赎回”章节“申购和赎回的价钱、用渡过甚用途”部天职容。当基金照料东说念主实施 干系措施时，大额申购、赎回的投资者可能靠近申购赎回价钱休养以承担市集冲 击成本的风险。   （7）中国证监会认定的其他措施，具体情形、标准过甚影响请参阅更新的 招募说明书或基金照料东说念主届时发布的干系公告。   三、信用风险 九泰久睿量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   基金在来往过程发生交收走嘴，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现走嘴、拒 绝支付到期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   本基金在投资过程中，主要靠近以下两类信用风险：   第一类是所投资的债券自身的信用风险，包括：走嘴风险，主如果指债券发 行东说念主未能履行约定契约中的义务而形成经济损失的风险，即刊行东说念主不成履行还本 付息的办事而使基金资产的预期收益与执行收益发生偏离所形成损失的风险；信 用评级休养风险，主如果指由于经济周期、行业周期、公司计议照料等因素发生 不利变化，以致债券刊行东说念主的财务景色恶化，偿债智力裁减，由此形成债券信用 评级裁减、价钱下落，形成基金资产损失的风险。   第二类信用风险是债券来往敌手的风险，主如果指在债券的来往过程中，由 于来往敌手方不成足额按时交割，导致本基金可能无法按时收到或足额收到应得 的证券或价款而形成价款或证券的损失的风险，或者是指在回购来往的过程中， 融资方无法按时支付回购本金和利息所带来的风险。   四、照料风险   在基金照料运作过程中，基金照料东说念主的常识、技能、陶冶及判断等主不雅因素 会影响其对干系信息、经济形势及证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，基金照料东说念主的照料水平、照料技能和照料技巧等因素可能会影响本基金的 收益水平。   五、政策风险   政策风险是指政府各式经济和非经济政策的变化给公司所照料的基金资产 带来的风险；政策风险包括：货币政策的变动、财政政策的波动、税收政策的变 动、产业政策的变动、出进口政策的变动等政策的变动激发的市集价钱变动，对 公司所照料的基金资产带来的风险。   六、其它风险   因违警计议或者出现要紧风险等情况，可能发生基金照料东说念主被照章取消基金 照料履历或照章遣散、被照章消亡或者被照章宣告收歇等情况。在基金照料东说念主职 责断绝情况下，投资者靠近基金照料东说念主变更或基金合同断绝的风险。基金照料职 责断绝，波及基金照料东说念主、临时基金照料东说念主、新任基金照料东说念主之间办事区别的， 九泰久睿量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 干系基金照料东说念主对各自履职行动照章承担办事。   干系当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面贬抑存在障碍或者东说念主为因素造 成操作无理或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法来往、管帐部门讹诈、 来往过失等风险。   在基金的各式来往行动或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错 而影响来往的浅薄进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自 基金照料公司、登记机构、销售机构、证券来往所、证券登记结算机构等。   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金资产的损失。金融市集危急、行业竞争及代理商走嘴等超出基金照料 东说念主自身径直贬抑智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   七、本基金独到风险   本基金主要采纳两大类量化模子，分别用以贬抑风险确定仓位、行业配置和 精选个股，因此投资过程中的多个法子将依赖于量化模子，可能存在数据过失的 风险和模子失效的风险，导致其优选出的组合收益率不一定持续为正或持续高于 事迹比拟基准的收益率，从而存在基金事迹泄漏欠安的风险。   （1）数据过失的风险。本基金的量化模子以普通障翳各样型信息的数据库 为基础，包括宏不雅经济数据、行业经济数据、证券与期货来往行情数据、上市公 司财务数据等，这些数据范围纷乱，在征集、采集、预处理等过程中均可能出现 过失，从而影响量化模子的输出结果。   （2）模子失效的风险。本基金基于量化模子进行投资决策，模子的有用性 在一定进度上也会影响本基金的事迹泄漏。一方面，面对不竭变换的市集环境， 建立量化模子的假定前提、变量因子有可能改变，表面和器具也存在适用性的问 题，从而影响模子合座恶果的沉稳性；另一方面，量化模子存在对历史数据的依 赖，在执走运用过程中，市集环境的变化可能导致遵照量化模子构建的投资组合 在一定进度上无法达到预期的投资恶果。 九泰久睿量化股票型证券投资基金               招募说明书更新   本基金不错投资股指期货，可能靠近基差风险、合约品种互异形成的风险、 标的物风险和保证金风险等风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差 被称为基差。在股指期货来往中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差 风险。合约品种互异形成的风险，是指雷同的合约品种，在通常因素的影响下， 价钱变动不同。泄漏为两种情况：1）价钱变动的主见相悖；2）价钱变动的幅度 不同。雷同合约品种的价钱，在通常因素作用下变动幅度上的互异，也组成了合 约品种互异的风险。标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数的结构不 统援救致，导致投资组合特定风险无法统统锁定所带来的风险。股指期货采纳保 证金来往轨制，具有彰着的杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细微的变动就 可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采纳逐日无欠债结算轨制，如果没 有在划定的时天职补足保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金不错投资国债期货，可能靠近市集风险、基差风险和流动性风险等风 险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。 基差风险是期货市集的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影 响套期保值或套利恶果，使之发生随机损益的风险。流动性风险可分为两类：一 类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风 险，此类风险经常是由市集缺少广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金量无法温暖保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强制平仓的风险。   本基金可投资于在寰宇银行间债券市集或证券来往所来往的资产支撑证券， 本公司将本着严慎和贬抑风险的原则进行资产支撑证券投资，但由于资产支撑证 券具有一定的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等风险，可能导 致包括基金净值波动在内的各项风险。   （1）市集风险   科创板个股辘集来悔改一代信息技巧、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新技巧和计策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业 九泰久睿量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 改日盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在互异，合座 投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开动涨跌幅限制在正负20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之飞腾。   （2）流动性风险   科创板合座投资门槛较高，个东说念主投资者必须温暖来往满两年况且资金在50万 以上才可参与，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有个股多量流通 盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过甚他干系流动性风险。   （3）科创板企业退市风险   科创板有更为严格的退市模范，且不设暂停上市、收复上市和从头上市轨制， 科创板上市企业退市风险更大，可能给本基金带来不利影响。   （4）辘集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易辘集投资于少量个股， 市集可能存在高辘集度景色，合座存在辘集度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技创新企业，在企业计议及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股干系性较高，市集泄漏欠安时，系统性风险将更为显 著。   （6）政策风险   国度对高新技巧产业扶持力度及疼爱进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国外经济形势变化对计策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   此外，本基金可根据投资策略需要或市集环境变化，采纳将部分基金资产投 资于科创板或采纳不将基金资产投资于科创板，基金资产并非势必投资于科创 板。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险等第评价结果表 述可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节磋商风险收益特征的表述是基于本基金投资范围、 投资比例、证券市集精深法律解释等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基 金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金照料东说念主和基金照料东说念主托付的其他销 九泰久睿量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 售机构，以下同）依据《证券期货投资者得当性照料办法》等法律法则对本基金 风险等第的区别，系基于销售机构建立的基金居品风险等第评价方法作念出的评价 结果，且该等结果可能随销售机构对于基金居品风险等第区别方法及区别因素的 变化而动态休养。此外，销售机构可能会依据监管机构的要求、市集变化或基金 执走运作情况等当令休养对本基金的风险等第评价结果。销售机构的基金风险等 级评价结果与基金法律文献流露的风险收益特征可能存在不同。况且，基于评价 方式的互异，不同销售机构对吞并基金居品的评价结果可能并不统统通常。因此， 本基金的具体风险评级结果应以销售机构提供的最新评级结果为准，投资东说念主在购 买本基金时，需按照销售机构的要求完成自身风险承受智力与本基金风险等第之 间的得当性匹配。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新      第十七部分   基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议成效后两日内在划定媒介公告。   二、基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系标准后，基金合同应当断绝： 基金托管东说念主联络的；   三、基金财产的算帐 算帐小组，基金照料东说念主或临时基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。 金照料东说念主、基金托管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主 员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同断绝情形出面前，由基金财产算帐小组援救秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实； 九泰久睿量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）礼聘得当《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所对算帐申诉 进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐申诉出具法律意见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的、结算保证金干系划定等客不雅因素，算帐期限可相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋商要紧事项须实时公告。出现基金合同断绝事由的，基金管 理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出算帐申诉；基金 财产算帐申诉经得当《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金 财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。 基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在划定网站上，并将算帐申诉请示性公告 登载在划定报刊上。   七、基金财产算帐完结后，基金托管东说念主负责刊出基金财产的资金账户、证券 账户、债券托管专户账户以过甚他干系账户。基金照料东说念主应给予必要的配合。   八、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 九泰久睿量化股票型证券投资基金               招募说明书更新           第十八部分   基金合同的内容节录 一、基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利与义务   （一）基金照料东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成效之日起，根据法律法则和基金合同落寞运用并照料基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金照料费以及法律法则划定或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据基金合同及磋商法律划定监督基金托管东说念主，如基金托管东说念主违背了 基金合同及国度磋商法律划定，应申报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要 措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到基金合同划定的用度；   （10）依据基金合同及磋商法律划定决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗股东权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 九泰久睿量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 基金提供服务的外部机构；   （16）在得当磋商法律、法则的前提下，制订和休养磋商基金认购、申购、 赎回、转念、如期定额投资和非来往过户等业务法律解释；   （17）托付第三方机构办理本基金的来往、算帐、估值、结算等业务；   （18）托付证券经纪商在上海证券来往所、深圳证券来往所进行各样证券交 易、证券交收，以及干系证券来往的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的 干系权利、义务，由基金照料东说念主与证券经纪商签订的《证券经纪服务契约》约定 为准；   （19）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以敦朴信用、严慎接力的原则照料和运用基 金财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产相互落寞，对所照料的不同基金分别 照料，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他磋商划定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳得当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当基金合同等法律文献的划定，按磋商划定诡计并公告各样基金份额的基 金净值信息，确定各样基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉； 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他磋商划定，履行信息流露及报 告义务；   （12）保守基金生意巧妙，不泄露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他磋商划定另有划定外，在基金信息公开流露前应予遁入，不向他 东说念主泄露，但向监管机构、司法机关、已出具遁入承诺函的审计、法律等外部专科 照顾人提供的除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分 配基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他磋商划定召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产照料业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定时分发出，况且 保证投资者粗略按照基金合同划定的时分和方式，随时查阅到与基金磋商的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到磋商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近遣散、照章被消亡或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益 时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同划定履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理磋商基 金事务的行动承担办事；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行动； 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成成效， 基金照料东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律法则和基金合同的划定安全看护基金 财产；   （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法则划定或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违背基金 合同及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形， 应申报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理场酬酢易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦朴信用、接力尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业风景，配备填塞的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金分别建树账户，落寞核算，分账照料， 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、基金合同、托管契约过甚他磋商划定外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金照料东说念主代表基金签订的与基金磋商的要紧合同及磋商凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照基金合同及托管契约的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；   （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、基金合同过甚他磋商划定另有划定 外，在基金信息公开流露前赐与遁入，不得向他东说念主泄露，因审计、法律等外部专 业照顾人要求必须提供的情况除外，但此种情形下应要求信息接收方严格履行遁入 义务；   （8）复核、审查基金照料东说念主诡计的基金资产净值、各样基金份额的基金份 额净值、各样基金份额的基金份额累计净值、各样基金份额申购、赎回价钱、基 金如期申诉、更新的招募说明书、基金居品贵府纲领、基金算帐申诉等公开流露 的干系基金信息，并向基金照料东说念主进行书面或电子证实；   （9）办理与基金托管业务步履磋商的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说 明基金照料东说念主在各进击方面的运作是否严格按照基金合同及托管契约的划定进 行；如果基金照料东说念主有未践诺基金合同及托管契约划定的行动，还应当说明基金 托管东说念主是否采纳了得当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以 上；   （12）从基金照料东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名 册；   （13）按划定制作干系账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或磋商划定向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他磋商划定，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金照料东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   （16）按照法律法则和基金合同及托管契约的划定监督基金照料东说念主的投资运 作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近遣散、照章被消亡或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 和银行监管机构，并通告基金照料东说念主；   （19）因违背基金合同及托管契约导致基金财产损失机，本旨担补偿办事， 其补偿办事不因其退任而罢职；   （20）按划定监督基金照料东说念主按法律法则和基金合同划定履行我方的义务， 基金照料东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基 金照料东说念主追偿；   （21）践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类 基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与算帐后的剩余 基金财产分派的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）依照法律法则及基金合同的约定央求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项期骗表决权； 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并恪守基金合同、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）护理基金信息流露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同断绝的有限 办事；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的步履；   （7）践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因得到的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和法律解释   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 法律法则、中国证监会另有划定及基金合同另有约定的除外：   （1）断绝基金合同；   （2）更换基金照料东说念主； 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转念基金运作方式；   （5）休养基金照料东说念主、基金托管东说念主的酬谢模范或提高基金销售服务费（根 据法律法则的要求休养该等酬谢模范或提高基金销售服务费的除外）；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、基金合同或中国证监会划定的其他应当召开基金份额持有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金照料东说念主、登记机构、基金销售机构休养磋商认购、申购、赎回、 转念、收益分派、非来往过户、转托管等业务法律解释；   （6）增多、减少或休养基金份额类别建树，住手现存基金份额的销售或对 基金份额分类方法及法律解释进行休养；   （7）基金推出新业务或服务； 九泰久睿量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新   （8）按照本基金合同的约定，变更事迹比拟基准；   （9）按照法律法则和基金合同划定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 提倡书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照料 东说念主，基金照料东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提倡书面提议。基金照料东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基 金份额持有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻塞、纷扰。 益登记日。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时分、通告内容、通告方式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关过甚联 系方式和磋商东说念主、书面表决意见寄交的截止时分和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金照料东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通告基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释得当法律法则、基金合同 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 和会议通告的划定，况且持有基金份额的凭证与基金照料东说念主办有的登记贵府相 符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证领路， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花样或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个办事日内一语气公 布干系请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照料东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通告划定的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金 照料东说念主经通告不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具 书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的托付东说念主办有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释符 正当律法则、基金合同和会议通告的划定，并与基金登记机构记录相符。 集聚、电话、短信等其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，具 体授权方式在会议通告中列明。在会议召开方式上，本基金可采纳集聚、电话、 短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额 持有东说念主大会，会议标准比照现场开会和通信方式开会的标准进行，基金份额持有 东说念主也不错采纳书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东说念主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定断绝基金合同、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大 会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主办东说念主按照下列第七条文定标准确定和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金照料东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主看成该 次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金 份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以 特地决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转念基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、断绝基金合同、本基金与 其他基金合并以特地决议通过方为有用。 提交得当会议通告中划定的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头得当会议通告划定的书面表决意见视为有用表决，表决意见蒙胧不清或相互 矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议开动 后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在划定媒介上公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料 东说念主、基金托管东说念主均有不休力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等划定，与将来颁布的其他波及基金份额持有东说念主大会划定的法律法则不一 致的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 行修改和休养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 三、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议成效后两日内在划定媒介公告。   （二）基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系标准后，基金合同应当断绝： 基金托管东说念主联络的；   （三）基金财产的算帐 算帐小组，基金照料东说念主或临时基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。 金照料东说念主、基金托管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主 员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同断绝情形出面前，由基金财产算帐小组援救秉承基金； 九泰久睿量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）礼聘得当《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所对算帐申诉 进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐申诉出具法律意见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的、结算保证金干系划定等客不雅因素，算帐期限可相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋商要紧事项须实时公告。出现基金合同断绝事由的，基金管 理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出算帐申诉；基金 财产算帐申诉经得当《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金 财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。 基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在划定网站上，并将算帐申诉请示性公告 登载在划定报刊上。   （七）基金财产算帐完结后，基金托管东说念主负责刊出基金财产的资金账户、证 券账户、债券托管专户账户以过甚他干系账户。基金照料东说念主应给予必要的配合。   （八）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同磋商的一切争议，如 经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会，按照北 京仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 末端的，对各方当事东说念主均有不休力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另 有划定。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续赤诚、接力、尽责 地履行基金合同划定的义务，吝啬基金份额持有东说念主的正当权益。   本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特地行政区、澳 门特地行政区和台湾地区法律）统带。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公风景和营业风景查阅，基金合同的内容以蓝本为准。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                      招募说明书更新          第十九部分       基金托管契约的内容节录 一、托管契约当事东说念主   （一）基金照料东说念主   称号：九泰基金照料有限公司   住所：北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室   法定代表东说念主：严军   成立时分：2014 年 7 月 3 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可【2014】650 号文   注册本钱：3 亿元   组织花样：有限办事公司   计议范围：基金召募、基金销售、特定客户资产照料、资产照料和中国证监 会许可的其他业务   存续期间：2014 年 7 月 3 日至长期   电话：010-57383999   传真：010-57383867   （二）基金托管东说念主   称号：浙商银行股份有限公司   住所：杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   法定代表东说念主：张荣森（代为履行法定代表东说念主职责）   电话：0571-88267931   传真：0571-88268688   磋商东说念主：俞挺   成立时分：1993 年 4 月 16 日   组织花样：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 21,268,696,778 元   批准竖立机关和竖立文号：中国银行业监督照料委员会银监复【2004】91 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 号     存续期间：持续计议     基金托管履历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金 托管履历的批复》；证监许可【2013】1519 号     计议范围：接管公众入款；披发短期、中期和长期贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经国 务院银行业监督照料机构批准的其他业务。经国度外汇照料局批准，不错计议结 汇、售汇业务。（照章须经批准的技俩，经干系部门批准后方可开展计议步履。） 二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查     （一）基金托管东说念主对基金照料东说念主的投资行动期骗监督权 资范围、投资对象进行监督。     本基金将投资于以下金融器具：     本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市交 易的股票(包含主板、中小板、创业板股票过甚他中国证监会核准或注册的股票)、 债券(含国债、金融债、场所政府债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债、可转念债券（含分离来往可转债）、可交 换债券过甚他中国证监会允许投资的债券)、资产支撑证券、债券回购、银行存 款、同行存单、货币市集器具、国债期货、股指期货以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具(但须得当中国证监会干系划定)。     如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行得当 标准后，不错将其纳入投资范围。 资比例进行监督：     （1）按法律法则的划定及基金合同的约定，本基金的投资资产配置比例为： 九泰久睿量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新   股票资产占基金资产的比例为 80%－95%；每个往明天日终在扣除股指期货 和国债期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一 年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履行 得当标准后，不错休养上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法则的划定及基金合同的约定，本基金投资组合遵照以下投 资限制： 基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金 资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10％； 金资产净值的 10％； 该资产支撑证券范围的 10％； 券，不得越过其各样资产支撑证券共计范围的 10％； 基金持有资产支撑证券期间，如果其信用等第下降、不再得当投资模范，应在评 级申诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 资产净值的 40%，参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； 票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金照料东说念主照料的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%； 持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值的 10%；本基金在职何交 易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过基金持有的股票总市值的 越过上一往明天基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股 指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当得当基金合同对于股票投资比例的磋商 约定； 持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的 15%；基金在职何来往 日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金持有的债券总市值的 30%； 基金在职何往明天内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上 一往明天基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差诡计）应当得当基 金合同对于债券投资比例的磋商约定； 值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东说念主之外 的因素以致基金不得当该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 九泰久睿量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新 开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   除上述第 2）、9）、16）、17）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素以致基金投资比例不得当上述规 定投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个往明天内进行休养，但中国证监会划定 的稀奇情形除外。   基金照料东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 开动。   法律法则或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在 履行得当标准后，则本基金投资不再受干系限制或按休养后的划定践诺。 拒接行动进行监督：   为吝啬基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱过甚他不朴直的证券来往步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定拒接的其他步履。   基金托管东说念主依据磋商法律法则的划定和基金合同的约定对于基金关联投资 限制进行监督。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、执行 贬抑东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 者从事其他要紧关联来往的，应当得当基金的投资主见和投资策略，遵照基金份 额持有东说念主利益优先原则，防卫利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱践诺。干系来往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与流露。要紧关联来往应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。     如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述拒接性划定，如适用于本基金， 基金照料东说念主在履行得当标准后，本基金可不受上述划定的限制或以变更后的划定 为准。     根据法律法则磋商基金从事关联来往的划定，基金照料东说念主和基金托管东说念主应事 先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要紧历害关系的公司 名单过甚更新，并确保所提供名单的真正性、准确性、无缺性。 与银行间债券市集进行监督。     （1）基金托管东说念主依据磋商法律法则的划定和基金合同的约定对于基金照料 东说念主参与银行间债券市集来往时靠近的来往敌手资信风险进行监督。     基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供得当法律法则及行业 模范的银行间债券市集来往敌手的名单，并按照审慎的风险贬抑原则在该名单中 约定各来往敌手所适用的来往结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内 电话证实收到该名单。基金照料东说念主应如期或不如期对银行间债券市集现券及回购 来往敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间债券市集来往敌手时须实时 通告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个办事日内电话证实收到后，对名单进行更新。 基金照料东说念主收到基金托管东说念主书面证实后，被证实休养的名单开动成效，新名单生 效前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照两边原定契约 进行结算。     如果基金托管东说念主发现基金照料东说念主与不在名单内的银行间债券市集来往敌手 进行来往，应实时提醒基金照料东说念主消亡来往，经提醒后基金照料东说念主仍践诺来往并 形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担办事。     （2）基金托管东说念主对于基金照料东说念主参与银行间债券市集来往的来往方式的控 制 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   基金照料东说念主在银行间债券市集进行现券买卖和回购来往时，需按来往敌手名 单中约定的该来往敌手所适用的来往结算方式进行来往。如果基金托管东说念主发现基 金照料东说念主莫得按照事前约定的成心于信用风险贬抑的来往方式进行来往时，基金 托管东说念主应实时提醒基金照料东说念主与来往敌手从头确定来往方式，经提醒后仍未改正 并形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担办事。   （3）基金照料东说念主有办事贬抑来往敌手的资信风险，按银行间债券市集的交 易法律解释进行来往，并负责惩办因来往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金 托管东说念主未履行或未统统履行监督职责形成的除外。若未践约的来往敌手在基金管 理东说念主确定的时天职仍未承担走嘴办事过甚他干系法律办事的，基金照料东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向干系办事方追偿。基金托管东说念主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主发现基金照料东说念主莫得按照 事前约定的来往敌手进行来往时，基金托管东说念主应实时提醒基金照料东说念主，经提醒后 仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担办事。   基金投资银行如期入款的，基金照料东说念主应根据法律法则的划定及基金合同的 约定，确定得当条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行入款的来往敌手是否得当磋商划定进行监督。   基金托管东说念主对基金照料东说念主采纳入款银行的监督应依据基金照料东说念主向基金托 管东说念主提供的得当条件的入款银行的名单践诺，如基金托管东说念主发现基金照料东说念主将基 金资产投资于该名单之外的入款银行，有权拒却践诺。该名单如有变更，基金管 理东说念主应在启用新名单前提前 2 个办事日将新名单发送给基金托管东说念主。   （1）基金投资流通受限证券，应恪守《对于基金投资非公设备行股票等流 通受限证券磋商问题的通告》等磋商法律法则划定。流通受限证券指由《上市公 司证券刊行照料办法》范例的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在 刊行时明确一如期限锁如期的可来往证券,不包括由于发布要紧音书或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等流通受限证券。   （2）基金照料东说念主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金照料东说念主董事会批准的磋商基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险贬抑 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 轨制。基金投资非公设备行股票，基金照料东说念主还应提供基金照料东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例贬抑情况。   基金照料东说念主应至少于初次践诺投资指示之前 2 个办事日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵府后 2 个办事日内，以书面或其他两边认同的方式证实收到上述贵府。   （3）基金投资流通受限证券前，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供得当法律 法则要求的磋商必要书面信息。基金照料东说念主应保证上述信息的真正、无缺，并应 至少于拟践诺投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主。   （4）基金托管东说念主应付基金照料东说念主是否恪守法律法则、投资决策经由、风险 贬抑轨制情况进行监督，并审核基金照料东说念主提供的磋商书面信息。基金托管东说念主认 为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金照料东说念主在投资流通受限证券 前就该风险的摒除或防卫措施进行补充书面说明，不然，基金托管东说念主有权拒却执 行磋商指示。因拒却践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何责 任，并有权申诉中国证监会。   如基金照料东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何办事。如果基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主本旨担相应连带办事。   （二）基金托管东说念主应根据磋商法律法则的划定及基金合同的约定，对基金资 产净值诡计、各样基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、干系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹泄漏数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、 基金合同、基金托管契约磋商划定时，应实时以书面花样通告基金照料东说念主限期纠 正，基金照料东说念主收到通告后应鄙人一个办事日实时查对，并以书面花样向基金托 管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。 基金照料东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。 九泰久睿量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资指示违背磋商法律法则划定或者违背基 金合同约定的，应当拒却践诺，立即通告基金照料东说念主。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据来往标准还是成效的投资指示违背法律、行 政法则和其他磋商划定，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金照料东说念主， 并实时向中国证监会申诉。   基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在划定时天职 修起基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金照料东说念主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要紧违法行动，应立即申诉中国证监会，同期 通告基金照料东说念主限期纠正。   基金照料东说念主无朴直事理，拒却、阻滞基金托管东说念主根据本契约划定期骗监督权， 或采纳拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提倡告诫仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。 三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账 户等投资所需账户、复核基金照料东说念主诡计的基金资产净值和各样基金份额净值、 根据基金照料东说念主指示办理算帐交收、干系信息流露和监督基金投资运作等行动。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未践诺或无故蔓延践诺基金照料东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本托管契约过甚他磋商划定时，基金照料东说念主应实时 以书面花样通告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对质实并 以书面花样向基金照料东说念主发出回函。在限期内，基金照料东说念主有权随时对通告县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金照料东说念主通告 的违法事项未能在限期内纠正的，基金照料东说念主应申诉中国证监会。基金照料东说念主有 义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应立即申诉中国证监会和银行 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 业监督照料机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系资 料以供基金照料东说念主核查托管财产的无缺性和真正性，在划定时天职修起基金照料 东说念主并改正。   基金托管东说念主无朴直事理，拒却、阻滞基金照料东说念主根据本契约划定期骗监督权， 或采纳拖延、讹诈等技能妨碍基金照料东说念主进行有用监督，情节严重或经基金照料 东说念主提倡告诫仍不改正的，基金照料东说念主应申诉中国证监会。 四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 管契约约定及基金照料东说念主的朴直指示外，不得自走运用、责罚、分派基金的任何 财产。 户，并配合为本基金开立期货账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的无缺与独 立。 两边可另行协商惩办。 基金资产。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金召募 专户。该账户由登记机构照料。基金召募期满或基金照料东说念主决定住手召募时，募 集的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数得当《基金法》、                                 《运作 办法》等磋商划定后，由基金照料东说念主礼聘得当《中华东说念主民共和国证券法》划定的 管帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以 九泰久睿量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，登记机构应将召募的属于本 基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金托管专户中，基金托管东说念主 在收到资金当日出具证实文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案条件，由基金照料东说念主按划定办理退 款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和照料   基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金 照料东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主刻 制、看护和使用。本基金的一切货币收支步履，均需通过基金托管东说念主的基金托管 专户进行。   基金托管专户的开立和使用，限于温暖开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的步履。   基金托管专户的照料应得当《东说念主民币银行结算账户照料办法》、                              《现款照料暂 行条例》、     《东说念主民币利率照料划定》、                《利率照料暂行划定》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督照料机构的其他划定。   （四）基金证券账户与证券来往资金账户的开设和照料   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于温暖开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金照料东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。   基金证券账户的开立和证券账户卡的看护由基金托管东说念主负责，账户资产的管 理和运用由基金照料东说念主负责。   基金照料东说念主以基金口头为基金财产在基金照料东说念主采纳的证券经纪机构开立 证券来往资金账户，用于基金财产证券来往结算资金的存管、纪录来往结算资金 的变动明细以及场内证券来往算帐，并通过签订三方存管干系契约与基金托管东说念主 九泰久睿量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 开立的基金托管专户建立第三方存管关系。   证券经纪机构根据干系法律法则、范例性文献为基金开立干系资金账户，并 按照该证券经纪机构开户的经由和要求与基金照料东说念主签订干系契约。   来往所证券来往资金采纳第三方存管模式，即用于证券来往结算的资金全额 存放在基金照料东说念主为基金开设的证券来往资金账户中，场内的证券来往资金算帐 由基金照料东说念主所采纳的证券公司负责。证券来往资金账户内的资金只可通过证银 转账方式划转至基金托管专户, 不得将资金划转至任何其他银行账户。基金托管 东说念主不负责办理场内的证券来往资金算帐，也不负责看护证券来往资金账户内存放 的资金。   （五）债券托管账户的开立和照料 行间同行拆借市集的来往履历，并代表基金进行来往；基金托管东说念主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限办事公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设 银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配 及资金的算帐。如果基金照料东说念主投资的新的债券品种不在前述市集来往，则由托 管东说念主协助照料东说念主开立相应账户。 场回购主契约。   （六）其他账户的开设和照料   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事得当法律法则划定和基金合同 约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基金管 理东说念主协助基金托管东说念主根据磋商法律法则的划定和基金合同的约定，开立磋商账 户。该账户按磋商法律解释使用并照料。   （七）基金财产投资的磋商什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的磋商什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限办事公司或中国证券登记结算有限 办事公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看护库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金照料东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主执行有用控 制下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构执行有用贬抑或看护的证券不承 担看护办事。   （八）与基金财产磋商的要紧合同的看护   与基金财产磋商的要紧合同的签署，由基金照料东说念主负责。由基金照料东说念主代表 基金签署的与基金磋商的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金照料东说念主保 管。基金照料东说念主在代表基金签署与基金磋商的要紧合同期应保证基金一方持有两 份以上的蓝本原件，以便基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。 基金照料东说念主在合同签署后 30 个办事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同投递基金托管东说念主处。合同应存放于基金照料东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部 门 20 年以上。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提 供加盖授权业务章的合同传真件。 五、基金资产净值诡计与复核   （一）基金资产净值的诡计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额的基金份 额净值是指诡计日该类基金资产净值除以该诡计日该类基金份额总份额后的数 值。各样基金份额的基金份额净值的诡计均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。基金照料东说念主不错竖立大额赎回情形 下的净值精度救急休养机制。国度另有划定的，从其划定。   基金照料东说念主应每个办事日对基金资产估值，但基金照料东说念主根据法律法则或基 金合同的划定暂停估值时除外。估值原则应得当基金合同过甚他法律、法则的规 定。用于基金信息流露的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值、各样基 金份额的基金份额累计净值由基金照料东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金照料 东说念主应于每个办事日来往结果后诡计当日的基金资产净值、各样基金份额的基金份 额净值、各样基金份额的基金份额累计净值并以两边认同的方式发送给基金托管 东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核后以两边认同的方式发送给基金照料东说念主，由 基金照料东说念主按约定对基金净值赐与公布。   基金照料东说念主根据《基金法》、               《信息流露办法》诡计并流露基金资产净值，基 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 金托管东说念主复核、审查基金照料东说念主诡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐办事 方是基金照料东说念主，就与本基金磋商的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分 磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东说念主对基金资产净值的诡计结果对 外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项， 按国度最新划定估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、股指期货、国债期货和银行入款本息、应收款项、 资产支撑证券、债券回购、货币市集器具以过甚它投资等资产及欠债。   基金照料东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门磋商划定。   （1）对存在活跃市集且粗略获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往明天后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应采纳最近往明天的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近往明天的报价不成真正反馈公允价值的，应付报价进行休养，确定公允 价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中商量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金照料东说念主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应采纳在当前情况下适用况且有填塞 可利用数据和其他信息支撑的估值技巧确定公允价值。采纳估值技巧确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 九泰久睿量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 进行休养并确定公允价值。   本基金的估值方法为：   （1）证券来往所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近往明天后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往明天的市价（收 盘价）估值；如最近往明天后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，休养 最近来往市价，确定公允价钱； 的除外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 除外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举 估值净价进行估值； 价减去可转念债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没 有来往的，且最近往明天后经济环境未发生要紧变化，按最近往明天可转念债券 收盘价减去可转念债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 来往所市集挂牌转让的资产支撑证券，采纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃市集上未经休养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行休养以证实估值日的公 允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应采纳估值技巧确定其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 九泰久睿量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 吞并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公设备行股票时公司股东公设备售股份、通过大批来往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会磋商划定确定公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）吞并债券同期在两个或两个以上市集来往的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）流通受限股票按监管机构或行业协会磋商划定确定公允价值。   （6）股指期货合约、国债期货合约估值方法： 估值当日无结算价的，且最近往明天后经济环境未发生要紧变化的，采纳最近交 易日结算价估值；当日结算价及结算法律解释以《中国金融期货来往所结算投降》为 准； 产进行估值，均应被合计采纳了得当的估值方法。然则，如果基金照料东说念主合计按 本项第 1）小项划定的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基 金照料东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值；   （7）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错采纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （9）干系法律法则以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项， 按国度最新划定估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的划定或者未能充分吝啬基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据磋商法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金磋商的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照料东说念主对基金资产净值的诡计结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值过失时，均视为基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪责形成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪责 的办事东说念主应当对由于该估值过失遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   由于不可抗力原因形成投资者的来往贵府灭失或被过失处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿办事，但因该差 错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。 九泰久睿量化股票型证券投资基金               招募说明书更新   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过失办事方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失办事方承担； 由于估值过失办事方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主形成损失的，由估 值过失办事方对径直损失承担补偿办事；若估值过失办事方还是积极谐和，况且 有协助义务确当事东说念主有填塞的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过失办事方应付更正的情况向磋商当事东说念主进行证实，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的办事方对磋商当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责， 况且仅对估值过失的磋商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而得到不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值过失办事方仍应付估值过失负责。如果由于得到不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过失责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不当得利确当 事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果得到不当得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的补偿额加上还是得到的不当 得利返还的总和越过其执行损失的差额部分支付给估值过失办事方。   （4）估值过失休养采纳尽量收复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因确定估值过失的办事方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向磋商当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值诡计出现过失时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 基金托管东说念主，并采纳合理的措施驻扎损失进一步扩大；   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照料东说念主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）基金照料东说念主和基金托管东说念主由于各自技巧系统建树而产生的净值诡计尾 差，以基金照料东说念主诡计结果为准；   （4）前述内容如法律法则或监管机构另有划定的，从其划定处理。   （四）稀奇情况的处理 项进行估值时，所形成的过失不看成基金资产估值过失处理。 及登记结算公司等机构发送的数据过失，磋商管帐轨制变化、市集法律解释变更等或 由于其他不可抗力原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然还是采纳必要、得当、合 理的措施进行查验，然则未能发现该过失而形成的基金资产估值过失的，基金管 理东说念主、基金托管东说念主罢职补偿办事。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的 措施摒除或削弱由此形成的影响。   （五）基金账册的建立   基金照料东说念主和基金托管东说念主在基金合同成效后，应按照干系各方约定的吞并记 账方法和管帐处理原则，分别落寞时建树、登录和看护本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对 管帐处理方法存在分歧，应以基金照料东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金照料东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录统统相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金照料 东说念主的账册为准。   （六）基金干系申诉的编制和复核   基金财务报表由基金照料东说念主和基金托管东说念主每月分别落寞编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。   在基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 当在 3 个办事日内完成更新并登载在划定网站上，除要紧变更之外，基金招募说 明书其他信息发生变更的，应当至少每年更新一次并公告，基金断绝运作的，基 金照料东说念主不再更新基金招募说明书。基金照料东说念主在每个季度结果之日起 15 个工 作日内完成季度申诉编制，将季度申诉登载在划定网站上，并将季度申诉请示性 公告登载在划定报刊上；基金照料东说念主在上半年结果之日起两个月内完成中期申诉 的编制，将中期申诉登载在划定网站上，并将中期申诉请示性公告登载在划定报 刊上；基金照料东说念主在每年结果之日起三个月内完成年度申诉的编制，将年度申诉 登载在划定网站上，并将年度申诉请示性公告登载在划定报刊上。如果基金合同 成效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度报 告。   基金照料东说念主应实时完成报表编制，将磋商报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主应当在收到申诉之日起 2 个办事日内完成月度报表的复核；在收到申诉之日 起 7 个办事日内完成基金季度申诉的复核；在收到申诉之日起 20 日内完成基金 中期申诉的复核；在收到申诉之日起 30 日内完成基金年度申诉的复核。基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行休养，休养以国度磋商划定为准。   查对无误后，基金托管东说念主在基金照料东说念主提供的申诉上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，干系各方各自留存一份，或通过电子方式 复核证实。   基金托管东说念主在对财务管帐申诉、季度、中期申诉或年度申诉复核完结后，需 盖印证实、出具相应的复核证实书或通过电子方式进行证实，以备有权机构对相 关文献审核时请示，监管机构另有要求的，从其要求。   （七）暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 格且采纳估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 九泰久睿量化股票型证券投资基金                     招募说明书更新 认后，基金照料东说念主应当暂停估值； 六、基金份额持有东说念主名册的登记与看护   本基金的基金照料东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同成效日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持 有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金照料东说念主审核并提交基金托管东说念主 看护。基金托管东说念主有权要求基金照料东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金照料东说念主应 实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金照料东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同生 效日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日等涉 及到基金进击事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发寿辰后十个办事日内提交。   基金照料东说念主和基金托管东说念主应妥善看护基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应恪守遁入义务。若基金照料东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善 看护基金份额持有东说念主名册，应按磋商法则划定各自承担相应的办事。 七、争议惩办方式   干系各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约磋商的一切争议，除经 友好协商不错惩办的，应提交北京仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁法律解释进 行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端性的，对各方当事东说念主均有不休力， 除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，本契约当事东说念主应坚守各自的职责，陆续赤诚、接力、尽责地 履行基金合同和本契约划定的义务，吝啬基金份额持有东说念主的正当权益。   本托管契约受中国法律（为本托管契约之目的，不包括香港特地行政区、澳 门特地行政区和台湾地区法律）统带。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 八、托管契约的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更与断绝      本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的 托管契约，其内容不得与基金合同的划定有任何突破。基金托管契约的变更 报中国证监会备案后成效。      发生以下情况，本托管契约断绝：      （1）基金合同断绝；      （2）基金托管东说念主遣散、照章被消亡、收歇或有其他基金托管东说念主秉承基 金资产；      （3）基金照料东说念主遣散、照章被消亡、收歇或有其他基金照料东说念主秉承基 金照料权；      （4）发生法律法则或基金合同划定的断绝事项。   （二）基金财产的算帐 算帐小组，基金照料东说念主或临时基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。 金照料东说念主、基金托管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主 员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同断绝情形出面前，由基金财产算帐小组援救秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉； 九泰久睿量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新   （5）礼聘得当《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所对算帐申诉 进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐申诉出具法律意见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的、结算保证金干系划定等客不雅因素，算帐期限可相应顺延。   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，清 算用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归赵基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。基金财产未按前款 （1）－（3）项划定归赵前，不分派给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋商要紧事项须实时公告。出现基金合同断绝事由的，基金管 理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出算帐申诉；基金 财产算帐申诉经得当《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金 财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在划定网站上，并将算帐申诉请示性公告 登载在划定报刊上。   （四）基金财产算帐完结后，基金托管东说念主负责刊出基金财产的资金账户、证 券账户、债券托管专户账户以过甚他干系账户。基金照料东说念主应给予必要的配合。   （五）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新          第二十部分      对基金份额持有东说念主的服务   基金照料东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，以下是主要的服务内 容，基金照料东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多和修改干系 服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供，基金 照料东说念主不承担干系办事。   一、基金份额持有东说念主来往记录查询服务   基金份额持有东说念主可通过基金照料东说念主的客户服务中心(包括电话呼唤中心或网 站账户自动查询系统)和本基金照料东说念主的销售网点查询历史来往记录。   二、 基金份额持有东说念主的对账单服务 来往对账单。 额持有东说念主也可主动向基金照料东说念主订制对账单服务。由于投资者的电子邮箱等磋商 方式省略、过失、未实时变更或通信故障、延误等原因无法浅薄收取对账单的投 资者，请实时通过本基金照料东说念主网站，或拨打客服电话查询、查对、变更预留联 系方式。   对账单的查阅和订制可参见基金照料东说念主网站或拨打客服热线商榷。   三、投诉受理   基金份额持有东说念主不错通过基金照料东说念主提供的网站在线客服、呼唤中心东说念主工座 席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金照料东说念主和销售机构所提供的服务进行投 诉。   四、服务磋商方式   投资者如果想了解申购与赎回的来往情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，可拨打如下电话：400-628-0606（免资料话费）。投资者如果合计我方 不成准确运动本基金招募说明书、基金合同的具体内容，也可拨打上述电话详询。   传真：010-87940911 九泰久睿量化股票型证券投资基金                    招募说明书更新   网址：http://www.jtamc.com/   电子信箱：service@jtamc.com 九泰久睿量化股票型证券投资基金                           招募说明书更新            第二十一部分 其他应流露事项   本基金的其他应流露事项将严格按照《基金法》、                        《运作办法》、                              《销售办法》、 《信息流露办法》等干系法律法则划定的内容与形式进行流露，并在划定媒介上 公告。   本基金及基金照料东说念主的磋商更新公告：           公告事项               法定流露方式      法定流露日 九泰基金照料有限公司对于警惕违警分子冒用         划定报刊和划定 本公司口头进行积恶步履的进击请示             网站 九泰久睿量化股票型证券投资基金招募说明书                              划定网站      2023-06-29 更新 九泰久睿量化股票型证券投资基金（九泰久睿                              划定网站      2023-06-29 量化 A 份额）基金居品贵府纲领（更新） 九泰久睿量化股票型证券投资基金（九泰久睿                              划定网站      2023-06-29 量化 C 份额）基金居品贵府纲领（更新） 九泰基金照料有限公司对于提请投资者实时更         划定报刊和划定 新干系信息的公告                     网站 九泰基金照料有限公司对于上海分公司营业场         划定报刊和划定 所变更的公告                       网站 九泰基金照料有限公司旗下基金 2023 年第 2 季                              划定报刊      2023-07-21 度申诉请示性公告 九泰久睿量化股票型证券投资基金 2023 年第 2                              划定网站      2023-07-21 季度申诉 对于警惕违警分子冒用“九泰基金” 、子公司及       划定报刊和划定 办当事者说念主员口头进行积恶步履的进击请示            网站 九泰基金照料有限公司对于调低旗下部分基金         划定报刊和划定 费率并矫正基金合同等法律文献的公告            网站 九泰久睿量化股票型证券投资基金基金合同          划定网站      2023-08-25 九泰久睿量化股票型证券投资基金托管契约          划定网站      2023-08-25 九泰久睿量化股票型证券投资基金招募说明书                              划定网站      2023-08-28 更新 九泰久睿量化股票型证券投资基金（九泰久睿                              划定网站      2023-08-28 量化 A 份额）基金居品贵府纲领（更新） 九泰久睿量化股票型证券投资基金（九泰久睿                              划定网站      2023-08-28 量化 C 份额）基金居品贵府纲领（更新） 九泰基金照料有限公司旗下基金 2023 年中期报                              划定报刊      2023-08-31 告请示性公告 九泰久睿量化股票型证券投资基金 2023 年中期                              划定网站      2023-08-31 申诉 九泰久睿量化股票型证券投资基金                            招募说明书更新 九泰基金照料有限公司对于高等照料东说念主员变更          划定报刊和划定 公告                            网站 九泰基金照料有限公司对于断绝凤凰金信（海                               划定报刊和划定 口）基金销售有限公司办理旗下基金干系销售                    2023-09-08                               网站 业务的公告 九泰基金照料有限公司对于高等照料东说念主员变更          划定报刊和划定 的公告                           网站 九泰基金照料有限公司旗下基金 2023 年第 3 季                               划定报刊      2023-10-25 度申诉请示性公告 九泰久睿量化股票型证券投资基金 2023 年第 3                               划定网站      2023-10-25 季度申诉                         划定报刊和划定 九泰基金照料有限公司公告                            2023-11-11                         网站 九泰基金照料有限公司对于下线九泰基金 APP、 划定报刊和划定 微信服务号运营及吝啬服务的公告         网站 九泰基金照料有限公司对于提请投资者实时更 划定报刊和划定 新干系信息的公告                网站 九泰基金 2023 年 12 月 31 日基金资产净值公告 公司官网      2024-01-01 九泰基金照料有限公司对于深圳分公司营业场          划定报刊和划定 所变更的公告                        网站 九泰基金照料有限公司旗下基金 2023 年第 4 季                               划定报刊      2024-01-22 度申诉请示性公告 九泰久睿量化股票型证券投资基金 2023 年第 4                               划定网站      2024-01-22 季度申诉 九泰基金照料有限公司对于子公司九泰基金销          划定报刊和划定 售（北京）有限公司住所变更的公告              网站 九泰基金照料有限公司旗下基金 2023 年年度报                               划定报刊      2024-03-29 告请示性公告 九泰久睿量化股票型证券投资基金 2023 年年度                               划定网站      2024-03-29 申诉 九泰基金照料有限公司对于高等照料东说念主员变更          划定报刊和划定 的公告                           网站 九泰基金照料有限公司旗下基金 2024 年第 1 季                               划定报刊      2024-04-22 度申诉请示性公告 九泰久睿量化股票型证券投资基金 2024 年第 1                               划定网站      2024-04-22 季度申诉 九泰基金照料有限公司对于高等照料东说念主员变更          划定报刊和划定 的公告                           网站 九泰基金照料有限公司办公电话及传真号码变          划定报刊和划定 更的公告                          网站 九泰基金照料有限公司对于法定代表东说念主变更的          划定报刊和划定 公告                            网站 九泰基金照料有限公司对于住所变更的公告           划定报刊和划定   2024-06-01 九泰久睿量化股票型证券投资基金                           招募说明书更新                              网站 九泰基金照料有限公司对于上海分公司刊出的         划定报刊和划定 公告                           网站 九泰久睿量化股票型证券投资基金（九泰久睿                              划定网站      2024-06-27 量化 A 份额）基金居品贵府纲领（更新） 九泰久睿量化股票型证券投资基金（九泰久睿                              划定网站      2024-06-27 量化 C 份额）基金居品贵府纲领（更新） 九泰基金照料有限公司对于提请投资者实时更         划定报刊和划定 新干系信息的公告                     网站 九泰基金照料有限公司对于高等照料东说念主员变更         划定报刊和划定 的公告                          网站 九泰基金照料有限公司旗下基金 2024 年第 2 季                              划定报刊      2024-07-19 度申诉请示性公告 九泰久睿量化股票型证券投资基金 2024 年第 2                              划定网站      2024-07-19 季度申诉 九泰基金照料有限公司对于办公地址变更的公         划定报刊和划定 告                            网站 九泰基金照料有限公司旗下基金 2024 年中期报                              划定报刊      2024-08-31 告请示性公告 九泰久睿量化股票型证券投资基金 2024 年中期                              划定网站      2024-08-31 申诉 九泰久睿量化股票型证券投资基金              招募说明书更新       第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书按干系法律法则，分别置备于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金 销售机构的住所，投资者可在办公时分免费查阅；也可在支付工本费后在合理时 间内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书蓝本为准。投资者也 不错径直登录基金照料东说念主的网站进行查阅。   基金照料东说念主保证文本的内容与所公告的内容统援救致。 九泰久睿量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新               第二十三部分 备查文献    一、备查文献包括：    二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式： 余备查文献存放在基金照料东说念主处。 买复印件。                              九泰基金照料有限公司

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